2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库与答案1551.pdf

2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德

与业务规范题库与答案

单选题（共40题）

1、（）是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

A.健全性原则

B.有效性原则

C.独立性原则

D.相互制约原则

【答案】D

2、(2017年)《中华人民共和国证券投资基金法》关于基金委托人的相关规

定，下列表述错误的是（）。

A.基金托管人与基金管理人不得为同一机构，不得相互出资或者持有股份

B.基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任

C.基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在六个月内选任新基金托

管人

D.基金托管人负责计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格

【答案】D

3、关于LOF的交易规则，不正确的是（）。

A.涨跌幅限制为5%

B.申报价格最小变动单位为0.001元

C.上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值

D.买入申报数量为100份或其整数倍

【答案】A

4、（）应保证督察长的独立性。

A.董事会

B.监事会

C.证监会

D.基金管理人

【答案】D

5、关于基金销售人员的禁止性规范，以下表述错误的是（）

A.基金销售人员可向投资人客观陈述推介基金的历史业绩，但需表明历史业绩

不预示基金的未来表现

B.基金销售人员需要依法为投资者保守秘密，不得泄露投资者买卖及持有基金

份额的信息

C.基金销售人员不得擅自更改投资者的交易指令

D.基金销售人员在向投资者办理基金销售业务时，销售机构不得代扣或收取任

何费用

【答案】D

6、关于基金交易业务控制，下列说法错误的是（）。

A.基金交易应实行集中交易制度,基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者

直接进行交易

B.建立交易监测系统、预防系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施

C.公司应当执行公平的交易分配制度,确保不同投资者的利益能够得到公平对待

D.建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存桂保管

【答案】A

7、QDⅡ基金定期报告中的特殊披露要求不包括（）。

A.境外投资顾问和境外资产托管人信息

B.投资交易信息

C.投资境外市场可能产生的风险信息

D.外币交易及外币折算相关的信息

【答案】C

8、ETF投资者在申购或赎回基金份额时，申购或赎回参与券商可按照（）的

标准收取佣金。

A.1%

B.0.5%

C.2%

D.3%

【答案】B

9、基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（）个月内选任新基

金托管人。

A.3

B.12

C.6

D.24

【答案】C

10、下列投资者视为合格投资者的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

11、关于基金销售费用，下列说法错误的是（）。

A.销售基金产品前，基金销售机构应与基金管理人签订销售协议，约定支付报

酬的比例和方式

B.基金管理人和基金销售机构应当在基金销售协议中明确约定销售费用的结算

方式和支付方式

C.基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基

金的保有量提取一定比例的客户维护费

D.基金管理人可以向销售机构在基金销售协议之外支付或变相支付销售佣金或

报酬奖励。

【答案】D

12、控制环境构成公司内部控制的基础，包括（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

13、基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、

行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知（），并

及时向（）报告。

A.基金管理人、中国证监会

B.基金持有人、中国证监会

C.基金业协会、中国证监会

D.银监会、证监会

【答案】A

14、一般来说，股东会依法可以行使的职权（）。

A.决定公司的经营方针和投资计划

B.修改公司章程，批准对公司经营范围的任何修改

C.选举和更换董事，批准董事的报酬事项

D.以上都是

【答案】D

15、根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）的规定》，以下

属于中国证券投资基