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2024年期货从业资格之期货法律法规能力提升试卷

B卷附答案

单选题（共45题）

1、期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准。

A.中国银监会

B.中国保监会

C.中国证监会

D.中国人民银行

【答案】C

2、申请财务负责人任职资格所需提交的申请材料不包括（）。

A.申请书

B.任职资格申请表

C.期货从业人员资格证书

D.2名推荐人的书面推荐意见

【答案】D

3、因实物交割发生纠纷的，（）为合同履行地。

A.期货公司的分公司所在地

B.期货公司的分支机构住所地

C.期货交易所住所地

D.投资者住所地

【答案】C

4、期货公司（）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向

中国证券监督管理委员会派出机构报告，中国证券监督管理委员会派出机构依

法进行调查和处理。

A.一般业务人员

B.风险控制人员

C.中层管理人员

D.股东、董事和经理层

【答案】D

5、期货公司有不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划

转客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得

（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以

上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

A.1倍以上5倍以下

B.3倍以上5倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上8倍以下

【答案】A

6、某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示，其净资本为6000万元。

A.6450万元

B.5550万元

C.6000万元

D.5700万元

【答案】B

7、下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（）。

A.未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务

B.期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案

C.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本

D.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求

【答案】A

8、期货公司可以设立独立董事，期货公司的独立董事不得在期货公司担任董事

会以外的职务，不得与本期货公司存在可能妨碍其做出（）判断的关系

A.独立、客观

B.公平、公正

C.自由、民主

D.自主

【答案】A

9、期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交客户交易编码申请。

A.监控中心

B.证监会派出机构

C.中国期货业协会

D.中国证监会

【答案】A

10、中国期货保证金监控中心有限责任公司接到期货公司的客户交易编码注销

申请后，应当于（）转发给相关期货交易所。

A.次日

B.当日

C.下月

D.当年

【答案】B

11、期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交

易，交易结果（）。

A.由客户承担

B.由期货公司承担

C.由政府承担

D.由保险公司承担

【答案】A

12、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是

（）。

A.应当承担相应责任

B.是否承担责任，由中国期货业协会决定

C.是否承担责任，由中国证券监督管理委员会决定

D.如损失较小，可不承担责任

【答案】A

13、禁止期货从业人员挪用客户期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对

()的期货从业人员提出的。

A.为期货公司提供中间介绍业务的机构

B.期货公司

C.期货投资咨询机构

D.中国期货业协会

【答案】B

14、期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求（）的意见。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.中国证监会

【答案】D

15、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为

5500万元、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与

流动负债的比例（）。

A.符合风险监管指标规定标准要求，并低于风险监管指标的预警标准

B.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准

C.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限制整

改

D.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期

货业务

【答案】A

16、A期货公司准备从事投资咨询业务，如果该期货公司