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2024年期货从业资格之期货法律法规自测模拟预测

题库(名校卷)

单选题（共40题）

1、期货交易所合并、分立或者解散，应当经（）批准。

A.国务院期货监督管理机构

B.中国期货业协会

C.中国银保监会

D.所在地法院

【答案】A

2、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独

立客观的态度为投资者提供服务，并（）。

A.最大限度维护投资者利益

B.维护投资者的合法权益

C.为投资者创造最大权益

D.满足投资者的各项要求

【答案】B

3、（）负责客户开户管理的具体实施工作。

A.中国期货保证金监控中心有限责任公司

B.中国期货业协会

C.中国证券监督管理委员会

D.各期货交易所

【答案】A

4、期货公司应当设立（）或者岗位，管理和控制期货公司的经营风险。

A.风险管理部门

B.人事管理部门

C.财务管理部门

D.纪检管理部门

【答案】A

5、某期货公司的期末财务报表和风险监管报表中显示，其净资本为6000万

元，中国证监会派出机构在对该公司报表进行非现场检查时，发现存在以下问

题：第一，公司未充分计提资产减值准备，按照规定应补提300万元；第二，

公司未准备计提预计负债，按照规定应补提150万元。在针对上述问题进行调

整后，该公司的股东净资本为()万元。

A.6000

B.6450

C.5550

D.5700

【答案】C

6、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资

格。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.国家外汇管理局

D.商务部

【答案】B

7、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（）。

A.投资者自负

B.后续缴纳的保障基金补偿

C.交易所补偿

D.期货公司补偿

【答案】B

8、期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。

A.国务院商务主管部门

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构派出机构

D.国务院期货监督管理机构

【答案】D

9、交割仓库有《期货交易管理条例》第三十五条第二款所列行为之一的，责令

改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没

有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚

款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责

的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.20万元以上100万元以下

B.10万元以上50万元以下

C.50万元以上500万元以下

D.1万元以上10万元以下

【答案】D

10、期货从业人员向中国证监会或者协会报告违法行为的，这些监管机构应当

对报告行为（）。

A.公开

B.保密

C.不处理

D.向公安机关报告

【答案】B

11、下列不属于会员制期货交易所的会员大会行使的职权是（）

A.审议批准理事会和总经理的工作报告

B.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告

C.批准期货交易所的成立

D.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项

【答案】C

12、全面结算会员期货公司应当按规定向（）报送非结算会员及非结算会员客

户的相关信息。

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.期货保证金安全存管监控机构

D.中国期货业协会

【答案】C

13、期货公司客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营，应当立

即书面通知（），并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A.全体股东

B.控股股东

C.主要客户

D.全体客户

【答案】A

14、下列期货公司从业人员中，属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任

职管理办法》所称的经理层人员的是（）。

A.财务负责人

B.监事

C.董事长

D.首席风险官

【答案】D

15、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且

没有造成严重后果的，予以（）。

A.警告，并处以5000元以下罚款

B.训诫

C.公开谴责

D.撤销其期货从业资格

【答案】B

16、期货交易所交易规则无须载明的事项是（）