2023年期货从业资格之期货法律法规真题练习试卷A卷附答案 .pdfVIP

2023年期货从业资格之期货法律法规真题练习试卷

A卷附答案

单选题（共30题）

1、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私

下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为的准

则是（）。

A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.不得以他人名义参与期货交易

C.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益

冲突的其他组织的职务

D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

【答案】C

2、国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易

所、深圳证券交易所（）为基准计算价值。

A.较低的收盘价

B.较高的收盘价

C.收盘价的算术平均值

D.收盘价的加权平均值

【答案】A

3、下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是（）。

A.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证

B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的

特别提示

C.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》

D.《期货交易风险说明书》由期货公司自行制定

【答案】D

4、公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，（）通过。

A.会员大会

B.理事会

C.董事会

D.股东大会

【答案】D

5、某期货交易所会员现有可流通的国债1000万元，该会员在期货交易所专用

结算账户中的实有货币资金为300万元，则该会员有价证券充抵保证金的金额

不得高于（）。

A.500万元

B.600万元

C.800万元

D.1200万元

【答案】C

6、关于客户开户及交易编码的申请，当日分配的客户交易编码，期货交易所应

当于()允许客户使用。

A.当日

B.下一交易日

C.两天内

D.一周后

【答案】B

7、甲期货公司完全按照客户的交易指令入市交易，但因此产生了混码交易，交

易中产生的损失应（）。

A.由客户承担

B.由期货公司承担

C.客户与期货公司各承担一部分

D.期货交易所承担一部分

【答案】A

8、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（）服务。

A.协助办理开户手续

B.代理客户进行期货交易

C.为客户存取、划转期货保证金

D.代期货公司、客户收付期货保证金

【答案】A

9、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，

保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李

某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是

（）。

A.给予警告处分

B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款

C.撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请

D.期货业协会无权予以处罚

【答案】C

10、在运营过程中，期货公司应当遵循（）结算制度。

A.每日无负债

B.每周无负债

C.每月无负债

D.每年度无负债

【答案】A

11、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，中国证监会自

受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）个工作日内作出批准与否的

决定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】D

12、期货公司办理下列事项，不需要经国务院期货监督管理机构批准的是

（）。

A.变更注册资本

B.变更业务范围

C.新增持有3%以上股权的股东

D.合并、分立、停业、解散或者破产

【答案】C

13、依法负责期货从业人员资格的认定，管理及撤销的机构是（）。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货公司

【答案】A

14、期货从业人员自律管理的具体办法由（）制订。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.国家商务部

【答案】B

15、银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由（）批准。

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院银行业监督管理机构

C.证监会

D.中国期货业协会

【答案】B