顺义疾控开展内审情况介绍课件.pptxVIP

顺义疾控开展内审情况介绍

内审工作介绍

顺义疾控内审现状

顺义疾控内审案例分析

内审问题与改进措施

总结与展望

内审工作介绍

内审（InternalAudit）是指由组织内部的审计机构或人员进行的审计活动，目的是对组织的内部控制、风险管理和治理过程进行独立、客观的评估，以帮助组织改善运营、加强风险管理、提高效率和效果。

内审的主要目的是通过评估和改进组织的内部控制体系、风险管理和治理过程，帮助组织实现其战略目标，保护资产安全完整，提高运营效率和效果，增加组织透明度和诚信度。

定义

目的

流程

内审通常包括审计计划制定、审计方案设计、审计实施、审计报告撰写和审计结果跟踪等步骤。

标准

内审应遵循国际内部审计专业实务框架（IIA）和国内相关法规、准则的规定，确保审计的独立性、客观性和公正性。同时，内审还应遵循组织的内部政策和程序，确保审计活动的合规性和有效性。

顺义疾控内审现状

01

内部审计部门

顺义疾控设立了独立的内部审计部门，负责组织和实施内部审计工作。

02

审计团队

内部审计部门拥有一支专业、经验丰富的审计团队，具备相关领域的专业知识。

03

组织结构

顺义疾控内部审计部门与其他部门保持相对独立，以确保审计工作的客观性和公正性。

审计制度

顺义疾控制定了完善的内部审计制度，明确内部审计的职责、权利和义务。

质量控制制度

建立了内部审计质量控制制度，确保审计工作符合相关标准和规定。

培训制度

为提高审计团队的专业水平，顺义疾控制定了内部审计培训制度，定期组织培训和交流活动。

03

02

01

审计计划

顺义疾控根据实际情况制定年度审计计划，确保审计工作的全面覆盖和重点突出。

现场审计

内部审计部门按照计划开展现场审计，对各部门、项目进行全面审查。

报告与整改

审计结束后，出具审计报告并提出整改意见，相关部门需按要求进行整改。

跟踪与监督

内部审计部门对整改情况进行跟踪和监督，确保问题得到有效解决。

顺义疾控内审案例分析

全面审查、及时整改

总结词

顺义疾控对该传染病防控项目进行了全面的内审，对项目的设计、实施、监测和评估等各个环节进行了深入审查，及时发现并整改了存在的问题，确保了项目的有效性和规范性。

详细描述

总结词

重点关注、严格把关

详细描述

针对疫苗采购项目，顺义疾控进行了重点审查，对疫苗的采购渠道、质量保障、存储运输等方面进行了严格的把关，确保疫苗的安全性和有效性，保障了公众的健康安全。

内审问题与改进措施

审计流程不规范

部分流程缺乏明确的操作指南，导致执行过程中存在随意性。

技术手段落后

传统审计方法效率低下，难以应对复杂的数据分析需求。

信息沟通不畅

部门间信息传递不及时，影响审计效率和准确性。

人员素质待提高

审计人员专业技能不足，影响内审工作的专业性和准确性。

制定详细的操作规范

为各环节制定明确的操作指南，确保审计流程的规范性。

加强信息沟通

建立有效的信息传递机制，确保部门间信息传递的及时性和准确性。

引入先进技术手段

利用大数据、云计算等技术提高审计效率和质量。

培训与招聘

加强对现有员工的培训，提高专业技能；同时招聘具备专业背景的人才，提升团队整体素质。

持续优化流程

根据实践经验不断优化审计流程，提高工作效率。

强化风险管理

将风险管理理念融入内审工作，为企业提供更有针对性的风险防控措施。

拓展内审领域

逐步拓展内审范围，从财务审计向业务、管理等领域延伸。

加强与其他部门的协同

与各部门建立更加紧密的合作关系，共同推动企业健康发展。

总结与展望

审计范围

01

顺义疾控内审工作涵盖了财务管理、采购管理、工程项目管理、合同管理等多个方面，确保了审计工作的全面性和系统性。

02

审计方法

采用了多种审计方法，包括现场审计、抽样审计、数据分析等，确保了审计结果的准确性和可靠性。

03

审计结果

发现了部分管理漏洞和潜在风险，提出了相应的整改意见和建议，为顺义疾控的规范管理提供了有力支持。

提升管理水平

内审工作是提升组织管理水平的重要手段，通过对内部流程的审计和监督，发现管理漏洞和不足，推动组织持续改进。

保障资产安全

内审工作通过对财务、采购、工程等关键领域的审计，确保了组织资产的安全和完整，防止了资产流失和浪费。

提高风险防范能力

内审工作通过对潜在风险的排查和预警，提高了组织的风险防范能力和应对能力，为组织的稳定发展提供了保障。

创新审计方法

未来内审工作应积极探索新的审计方法和技术，提高审计效率和准确性，为组织提供更加精准的审计服务。

加强人才队伍建设

未来内审工作应加强人才队伍建设，培养一批高素质、专业化的内审人才，为组织的规范发展提供有力的人才保障。

扩大审计范围

未来内审工作应进一步扩大审计范围，加强对新兴业务和领域的审计，确保组织管理的全面性和系统性。

THANKS

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