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上市公司信息披露工作自评表

序

考核情形是否不适用备注

号

1考核期间不满12个月

对已在指定媒体发布的信息披露文件进行补

2

充或更正达到二次以上

年度财务报告或半年度财务报告被注册会计

3

师出具非标准审计报告

年度业绩快报或年度业绩预告（如业绩快报或

业绩预告存在修正，以在规定期限内最终修正

4的数据为准）与年度报告披露的财务数据差异

达到20%以上，且绝对金额达到200万元（人

民币，下同）以上

发生会计差错或发现前期会计差错，影响损益

的金额占调整后归属于上市公司股东的净利

5

润的比例达到20%以上，且绝对金额达到200

万元以上

定期报告未能按照预约日期及时披露，导致公

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司股票及其衍生品种停牌

不

公司或其控股股东、实际控制人的相关人员违

反公平信息披露原则，导致公共传媒出现关于

得7公司未披露的重大信息，公司股票及其衍生品

种停牌

评按规定应当披露社会责任报告的，未按照规定

8

及时披露

为未按照规定及时披露年度内部控制自我评价

报告，或按规定应当聘请会计师事务所对内部

9

A控制设计与运行的有效性进行审计但未聘请

会计师事务所进行审计的

公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、

实际控制人未能积极配合公司信息披露工作，

包括但不限于未按时答复公司关于市场传闻

10

的求证、向公司提供相关资料，未能及时通报

相关信息、严格履行重大事项申报和信息披露

义务等

公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、

实际控制人未按规定向本所报备《声明及承诺

11书》，或向本所报备或披露的《声明及承诺书》、

《履历表》及个人简历等文件存在虚假记载、

误导性陈述或重大遗漏

董事会秘书空缺（指定董事或高级管理人员代

行董事会秘书职责以及由董事长代行董事会

12

秘书职责的情形均视为董事会秘书空缺）累计

时间超过三个月

1

未经履行审批程序或信息披露义务向董事、监

13事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及

其关联方非经营性提供资金

未经履行审批程序或信息披露义务对外提供

14担保、对外提供财务资助、进行证券投资或风

险投资、变更募集资金用途等

最近一个会计年度首次公开发行股票上市的

15

公司，上市当年营业利润比上年下滑50%以上

最近一个会计年度公司实现的盈利低于盈利

16

预测数（如有）的80%

17公司因违规行为被本所出具监管函或约见谈话

公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、

实际控制人受到中国证监会行政处罚、本所公

18

开谴责或通报批评处分，或被本所累计二次以

上出具监管函

因涉嫌违反相关证券法规，公司或其董事、监

19事、高级管理人员、控股股东、实际控