- 1、本文档共11页,其中可免费阅读4页,需付费169金币后方可阅读剩余内容。
- 2、本文档内容版权归属内容提供方,所产生的收益全部归内容提供方所有。如果您对本文有版权争议,可选择认领,认领后既往收益都归您。
- 3、本文档由用户上传,本站不保证质量和数量令人满意,可能有诸多瑕疵,付费之前,请仔细先通过免费阅读内容等途径辨别内容交易风险。如存在严重挂羊头卖狗肉之情形,可联系本站下载客服投诉处理。
- 4、文档侵权举报电话:400-050-0827(电话支持时间:9:00-18:30)。
查看更多
合规及廉洁从业测
1.不得谋取不正当利益的行为包括()
A直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益(正确答案)
B以诱导客户从事不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益(正确答案)
C违规从事营利性经营活动(正确答案)
D违规利用职权为近亲属或者其他利益关系人从事营利性经营活动提供便利条件(正确答案)
2.证券期货经营机构应当对其()等相关方做好辅导和宣传工作,告知相关方应当遵守廉洁从业规定。
A股东(正确答案)
B客户(正确答案)
C股东的实际控制人
D上级单位
3.证券期货经营机
文档评论(0)