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2021基金从业资格模拟试题及答案5章

2021基金从业资格考试真题及答案5章第1章

关于期货合约要素，以下表达不正确的选项是()。

A.交易期货合约时，只能以交易单位的整数倍进行买卖

B.期货合约的交易时间是由交易者决定的

C.期货的合约月份由期货交易所规定，交易者可选择不同合约

月份的期货合约

D.如果过了最后交易日仍未做对冲，就必须进行实物交割或现

金结算

答案：B

解析：

B项，期货合约的交易时间是固定的。每个交易所对交易时间

都有严格的规定，不同的交易所可以规定不同的交易时间。

基金的估值应当遵循的原则，()

A.若投资项目属于存在活泼市场的投资品种，则应当采用活泼

市场的市价确定该投资项目的公允价值

B.若投资项目无相应的活泼市场，则应采用市场参与者普遍认

同，且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值方法确定公

允价值

C.有充足理由讲明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资项

目的公允价值的，按最能恰当地反映投资项目公允价值的价格估值

D.以上都是

1

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答案：D

解析：

基金的估值应当遵循以下三个方面的原则。1若投资项目属于

存在活泼市场的投资品种，则应当采用活泼市场的市价确定该投资

项目的公允价值。2若投资项目无相应的活泼市场，则应采用市场

参与者普遍认同，且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估

值方法确定公允价值。运用估值技术得出的结果，应反映估值日在

公平条件下进行正常商业交易所采用的交易价格。采用估值技术确

定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场

参数，并应通过定期校验，确保估值技术的有效性。3有充足理由

讲明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资项目的公允价值的，

基金管理人应在与相关当事人商定或咨询其他专业机构之后，按最

能恰当地反映投资项目公允价值的价格估值。

一般来说ETF的运作特点不包括()。

A.被动操作的指数型基金

B.独特的实物申购、赎回机制

C.实行一级市场与二级市场并存的交易制度

D.保证获得投资本金

答案：D

解析：

保证获得投资本金是保本基金的持点。

以下关于开放式基金的描述中，正确的选项是()。

2

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A.开放式基金的非交易过户只适用于合格的个人投资者，机构

投资者不能进行非交易过户

B.由于需要收取一定转换费用，开放式基金份额转换的综合费

用较高

C.开放式基金的非交易过户，是从投资者的一个基金账户转移

到其名下的另一个基金账户

D.基金持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管手

续

答案：D

解析：

开放式基金的非交易过户是指不采用申购、赎回等交易方式，

将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到

另一投资者基金账户的行为。接受划转的主体必须是合格的个人投

资者或机构投资者。故A、C项错误。基金份额的转换常常会收取一

定的转换费用，尽管如此，由于基金份额的转换不需要先赎回已持

有的基金再购置另一基金，因此综合费用仍较低。故B项错误。

基金管理人应当在每个季度结束之日起()工作日内，编制完

成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。

A.5