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溫習手冊
試卷一
基本證券及期貨規例
證券及期貨從業員資格考試
第三版
初版：：二零一九年二月
目前版本：二零二零年九月第3.2版
考試綱要
第1章：香港金融業監管概覽
1金融產品與服務及其監管
2監管當局
3證券及期貨事務監察委員會（“證監會”）
4香港交易及結算所有限公司（“香港交易所”）
5香港金融市場的參與者及中介人
第2章：相關香港法例及《公司條例》的原則
1香港法律制度概述
2《公司條例》及相關事宜
第3章：《證券及期貨條例》
1背景
2第I部－導言
3第II部－證監會－其架構、目標、職能、權力及責任
4第III部－交易所公司、結算所、交易所控制人、投資者賠償公司及自
動化交易服務
第IIIA部－場外衍生工具交易
5第IV部－投資要約
6第IVA部－開放式基金型公司
7第V部－發牌及註冊
8第VI部－關乎中介人的資本規定、客戶資產、紀錄及審計
9第VII部－中介人的業務操守
10第VIII部－監管及調查
11第IX部－紀律
12第X部－干預的權力及法律程序
13第XI部－證券及期貨事務上訴審裁處
14第XII部－對投資者的賠償
15第XIII部－市場失當行為審裁處
第XIV部－關於證券及期貨合約交易等的罪行
16第XIVA部－披露內幕消息
第XV部－權益披露
17第XVI部－雜項條文
試卷一3.2版ii©香港證券及投資學會
18第XVII部－廢除及有關條文
第4章：發牌及註冊與附屬法例
1《證券及期貨條例》的發牌及註冊規定
2資本規定
3客戶證券
4客戶款項
5備存紀錄
6向客戶提供成交單據、戶口結單及收據
7審計
8在《證券及期貨條例》下的受規管活動
9場外衍生工具交易匯報及備存紀錄責任
10場外衍生工具交易結算
11開放式基金型公司
第5章：業務操守與客戶關係
1引言
2《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》
3《基金經理操守準則》
4《企業融資顧問操守準則》
5《提供信貸評級服務人士的操守準則》
6《開放式基金型公司守則》
7《股份登記機構操守準則》
第6章：業務運作與常規
1引言
2《適用於證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人的管理、監督及內部監控指引》
3防止洗錢及恐怖分子資金籌集
4電子交易及另類交易平台
5《個人資料（私隱）條例》
6合規及管治
7有關業務運作與常規的其他事宜
試卷一3.2版iii©香港證券及投資學會
第7章：在香港交易所的參與
1引言
2香港交易所
3香港聯合交易所有限公司（“聯交所”）上市證券的交易
4在聯交所買賣的交易所買賣期權
5期貨合約交易
6買賣及市場推廣
第8章：取得公開資本
1有關上市的規則
2其他種類的證券
3收購及合併及股份回購
4證監會的認可產品
5取得公開資本的另類方法
第9章：市場失當行為及不當交易手
1在《證券及期貨條例》下的市場失當行為
2市
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