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内部审核技巧创作者：ppt制作人时间：2024年X月

目录第1章内部审核基础

第2章审核准备

第3章审核实施

第4章审核报告

第5章审核风险和控制

第6章总结与反思

第7章内部审核技巧

01第1章内部审核基础

什么是内部审核内部审核是指组织内部人员对其管理体系进行监督和评价的过程。其目的是为了确认管理体系能否满足组织和客户的需求和期望，同时提供改善管理体系的建议。内部审核是有效管理体系的重要组成部分。

内部审核流程概述确定审核范围、目标和计划审核准备进行审核并记录数据、发现问题审核实施将审核结果分析和总结为报告审核报告确认问题的纠正和预防措施的实施情况审核跟踪

内部审核职责对审核对象进行评价和报告，提供改进建议审核人员职责提供信息、数据和文件以便审核人员进行审核被审核人员职责

国际标准化组织制定的质量管理体系标准ISO9001标准010302特定行业或领域的管理体系标准例如：ISO14001环境管理、ISO45001职业健康安全管理等其他行业标准

内部审核重要性内部审核是为了确保组织的管理体系能够按照规定进行运作，并且不断地提高体系的效率和有效性。它为组织提供了一个发现问题、改善机会的过程。内部审核有助于提高客户满意度、减少风险、增强组织声誉、提高效率和运营效果。

什么是审核准备审核准备是审核过程中的第一步，它的目的是制定一份审核计划，以确保审核能够按照计划进行。审核准备包括确定审核的范围、目标、程序、标准以及确定审核人员的选定和培训等。

内部审核实施审核实施是审核过程中的重要一步，主要是执行审核计划并记录数据和发现问题。其中，数据和记录是检查审核过程的关键因素，也是日后确定改进方案的依据。审核人员填写的审核记录表格应与审核范围、目标和程序相匹配，并确保每个项目有足够的证据支持。

内部审核报告包括发现的问题和成功执行的实践总结审核结果为改进提供指导建议提供建议检查报告格式和内容的准确性和清晰度审核报告的生成

预防措施分析问题

制定计划

执行计划

监测效果跟踪审核纪录保存审核记录

检查执行情况

检查纠正和预防措施执行情况持续改进识别机会

评估机会

执行机会

监测效果审核跟踪问题的纠正描述问题

分析问题原因

采取纠正措施

验证措施有效性

02第2章审核准备

审核计划遵循公司的政策和流程制定审核计划的原则审核目标、范围、时间表、资源、责任等审核计划包含的内容明确、可执行、可检查审核计划的编写

审核文件准备质量手册、程序、工作指导书、记录等审核文件的种类定期更新、审批后发布、保密措施审核文件的更新和保密分类、编号、归档、授权使用审核文件的组织和管理

审核准备阶段的工作确定审核的标准和要求审核文件的阅读和理解确认人员、地点、时间，安排任务审核计划的审批和发布责任、义务、权利和限制审核人员和审核领导的角色

审核前会议时间、地点、议程、参会人会前通知确认任务、准备资料、调整状态会前准备答疑、提醒、协调和激励会前沟通

审核准备的要点审核准备是审核工作的重要组成部分，也是审核成功的关键。通过审慎的准备，可以确保审核的目标、范围、流程和标准得到清晰的明确，审核人员的能力和素质得到提高，审核成果的准确性和可信度得到保障。

保证审核质量减少审核漏洞和失误

提高审核标准和要求的一致性

提高审核人员的专业水平和工作态度增强员工意识提高员工对审核工作的重视和支持

强化员工的责任意识和自律精神

促进公司文化和信用形象的建设创造企业价值提高产品品质和服务水平

降低生产成本和运营风险

促进企业可持续发展和竞争优势的形成审核准备的好处提高审核效率确保审核流程的顺畅

减少不必要的重复性工作

提高审核工作的安全性和可靠性

总结审核准备是审核工作的前奏和基础，是审核成功的关键和保障。要深入理解审核准备的意义和作用，遵循审核准备的原则和要求，实施有效的审核准备措施和管理，不断提高审核准备的水平和水平。

03第3章审核实施

审核实施的目的和要求明确审核的目标目的确保审核有效性要求

审核实施的流程对审核对象进行实地调查实地考察对审核过程进行记录记录取证与审核对象进行交流沟通交流沟通

审核实施的技巧了解实际情况提问技巧避免审核误区注意事项

审核实施的实例演练为了更好地理解审核实施流程，我们将按照公司实际情况进行模拟，加深对流程的熟悉程度。

弄清楚需要审核的目标和重点确认审核目标0103确保审核的规范性和严谨性遵守规范02审核前需要做好充分的准备工作充分准备

审核实施的提问技巧更容易引发被审核对象的深入回答开放性问题从特定角度深入探究针对性问题更好地了解审核对象的思维和经验深度问题和被审核对象进行深度交流业务问题

审核中关注审核对象反应

注意纪录取证

避免疏漏和误解审核后整理审核结