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申报新股配售代理协议

一、背景和目的

为了更好地满足公司发展需要、拓宽融资渠道、提高公司品牌价值和知名度，公司计划申请在股票交易所发行新股。在本次新股配售过程中，公司需要选择一家有资质、经验丰富、信誉良好的配售代理公司。本文则是围绕此目的拟订出的《申报新股配售代理协议》。

二、识别标的

公司申报发行股票之前，需要落实公司股票发行计划，同时明确发行的股票种类、发行数量、发行价格等基本要素。针对发行计划中的标的，公司需要在市场上选择一名合格的配售代理，本次方式为公开招标。

三、代理条件

在选择代理时，公司需要确保代理公司具有以下资质：

具有独立承销新股发行的资格；

具备较强的分析、预测市场走势的能力；

具有较强的吸引力和影响力，能够以较低的价格获取持有股票者；

公司品牌、信誉良好，经营合法正规，获得相关证照；

有丰富的发行股票经验，并取得不错的业绩；

服务态度良好，能够尽职尽责地完成此次代理。

四、代理内容

代理公司应当按照公司的要求，完成配售标的的认购、配售、分配等工作，同时要承担相应责任。

具体工作内容如下：

配售保证金募集；

配售申购及分配；

协调各参与方进行认购款项结算；

进行新股上市后后续服务。

五、代理报酬

公司收取的配售代理报酬应合理、透明、公开，具体合同约定为：

代理公司应获得代理费用，按照认购额的3%支付（含税）。同时因代理公司等多方合作产生成本，公司将按照实际发生情况在代理费用外再次支付，需事先与公司协商并签订相关协议。

代理公司应在半年之内向公司提供证明文件，以证明代理费及其他支出金额，当公司对代理费和其它支出的真实性、证明文件的真实有效性承认后，方可支付代理费用及其它费用。

代理公司所得政策以中国证监会、交易所等政府部门变动为准。

六、风险与责任

公司承担审批工作及新股发行的法律责任；

代理公司应当确保具备符合法律要求的代理条件，如资格、经验、品牌等；

如果代理公司有造假、违规操作、故意误导等行为的责任需要承担一定的法律责任；

公司有权利撤销代理公司的代理资格，如有必要，公司须重新选择新的配售代理。

七、保密

公司与代理公司在合作过程中，应保密有关标的和其他商业机密，除非涉及新股发行的法定或监管要求或双方经协商事先同意，否则不得泄露给任何第三方。

八、附则

本协议内所有项目应具体商议。

本协议未提及的问题，可根据法律法规规定及双方协商后另行约定。

本协议自双方签字盖章之日起生效，在项目完成之后终止。

双方经讨论并认可本协议条款，特在协议上签字盖章，作为本次合作的法律凭据。