反洗钱客户身份识别和交易记录保存考题附有答案.docxVIP

反洗钱客户身份识别和交易记录保存考题附有答案.docx

1、本文档共4页，其中可免费阅读2页，需付费159金币后方可阅读剩余内容。
2、本文档内容版权归属内容提供方，所产生的收益全部归内容提供方所有。如果您对本文有版权争议，可选择认领，认领后既往收益都归您。
3、本文档由用户上传，本站不保证质量和数量令人满意，可能有诸多瑕疵，付费之前，请仔细先通过免费阅读内容等途径辨别内容交易风险。如存在严重挂羊头卖狗肉之情形，可联系本站下载客服投诉处理。
4、文档侵权举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
5、该文档为VIP文档，如果想要下载，成为VIP会员后，下载免费。
6、成为VIP后，下载本文档将扣除1次下载权益。下载后，不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
7、成为VIP后，您将拥有八大权益，权益包括：VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
8、VIP文档为合作方或网友上传，每下载1次，网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等，对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档

反洗钱-客户身份识别和交易记录保存考题[复制]

您的姓名：[填空题]*

_________________________________

1.1、金融机构在进行客户身份识别时要贯彻的基本原则是（）。[单选题]

A、实事求是

B、规范管理

C、严进宽出

D、了解你的客户(正确答案)

2.2、识别非自然人客户的受益所有人时，优先适用的判断标准是（）。[单选题]

A、拥有超过25%股权或表决权的自然人(正确答案)

B、通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人

C、高级管理人员

D、高级管理人员以外，对公司形成有效控制或者实际影响的其他自然人

3.1、在订立保险合同时，对于单

该用户很懒，什么也没介绍

咨询Ta 进入空间

更多 >