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试卷科目：资考试

2018基金从业资格考试基金法律法规真题及答案

说明：答案和解析在试卷最后

第1部分：单项选择题，共39题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。

1.[单选题]关于基金管理人内部控制的五原则，以下说法错误的是（）。

A)基金管理人内控制度必须讲求效率和效果

B)基金管理人内部控制必须覆盖所有人员

C)为达到良好的效果,基金管理人内部控制不应该考虑成本因素

D)基金管理人各机构、部门]和岗位职责应当保持相对独立

2.[单选题]关于基金的投资收益与风险,以下表述正确的是（）

A)基金可以给投资者带来较为确定的利息收入

B)基金相对股票风险更高

C)基金的投资收益和风险主要取决于基金的种类以及其投资对象

D)基金相对债券风险更低

3.[单选题]在基金管理公司的各项内部控制制度中，以下应明确内控目标、内控原则、控制环境及内控措施等内容的是

()。

A)部门业务规章

B)业务操作手册

C)基本管理制度

D)内部控制大纲

4.[单选题]某基金公司在对研究员的绩效考核时，将基金经理对研究员研究能力的评分作为()

A)建立科学的投资管理业绩评价体系

B)建立研究与投资的业务交流制度

C)建立严密的研究工作业务流程

D)建立研究报告质量评价体系

5.[单选题]关于基金托管人职责终止的原因，以下表述错误的是（）

A)依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的,基金托管人职责终止

B)被基金份额持有人大会解任的,基金托管人职责终止

C)在履行法定职责时存在失误,基金托管人职责终止

D)被依法取消基金托管资格的,基金托管人职责终止

6.[单选题]关于基金销售协议，下列描述错误的是()。Ⅰ．基金销售协议是基金管理人与基金销售机构之间签署的协议

Ⅱ．具有基金代销资格的销售机构可以先销售基金产品，再补充签订销售协议Ⅲ．基金销售条款可以在基金销售协议及

其补充协议中约定Ⅳ．基金销售协议可以约定销售机构根据销售基金的销售量来提取一定比例的客户维护费

A)Ⅰ、Ⅱ

B)Ⅱ、Ⅳ

C)Ⅰ、Ⅲ

D)Ⅲ、Ⅳ

2018资考试真题及答案1/10

试卷科目：资考试

7.[单选题]跨境ETF基金T日份额净值在指定报刊和管理人网站披露的最晚时限是()。

A)T+1日

B)T+3日

C)T日

D)T+2日

8.[单选题]私募基金管理人自成为中国证券投资基金业协会的观察会员之日起()年，同时符合资产管理规模标准和合规

经营目标的，可以申请成为普通会员。

A)3

B)1

C)半

D)2

9.[单选题]对基金产品的风险评价，可以由()提供。Ⅰ．基金管理公司特定部门Ⅱ．基金托管机构Ⅲ．基金销售机构的

特定部门Ⅳ．第三方的基金评级与评价机构

A)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B)Ⅰ、Ⅳ

C)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D)Ⅲ、Ⅳ

10.[单选题]关于基金临时报告，以下表述错误的是()

A)当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值负偏离度绝对值超过0．5%时，需要披露基金临时报告

B)基金份额净值计价错误金额达到基金份额净值的0．5%时，需要披露基金临时报告

C)基金管理人的董事长发生变动，需要披露基金临时报告

D)开放式基金发生巨额赎回并延期支付，需要披露基金临时报告

11.[单选题]违反投资适当性原则的主要原因在于()Ⅰ．投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息Ⅱ．投资者自身

经验和知识的欠缺Ⅲ．投资服务机构可能会提供一些虚假的信息Ⅳ．投资者对自身的风险承受能力也可能缺乏正确认知

A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

12.[单选题]关于基金产品的风险评价,以下表述正确的是（）。

A)开展基金产品风险评价时应当优先根据非公开披露信息进行

B)为确保评价结果的准确性,基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法应对外严格保密

C)基金产品风险应当至少包括以下四个等级:无风险、低风险、中风险、高风险

D)基金产品风险评价结果应当定期更新,过往的评价结果应当作为历史记录保存

13.[单选