2024年4月30日中国证监会和沪深北交易所发布了新国九条配套新规 修订梳理汇总4.30.pdf

BT教育丨保荐代表人法律法规

4.30新规修订梳理

4月30日，中国证监会和沪深北交易所发布了“国九条”的相关配套法规。新规主要是在原来的基础

上进行修订，其中有3个法规是全新发布：《监管规则适用指引——北京证券交易所类第1号：全国股转

系统挂牌公司申请在北京证券交易所发行上市辅导监管指引》、《上海证券交易所证券发行与承销规则适

用指引第3号——投资价值研究报告关注事项（试行）》和《深圳证券交易所发行与承销业务指引第4号

——投资价值研究报告报备关注事项（试行）》。

整体来说，大部分法规是修订数值、优化表述为主，其中以退市相关规定的修订篇幅最大。

为了更高效体现本次新规的变化，本次梳理主要关注新规“变化”的部分，通过整理法规的修订、新

增的重点，来快速定位可能考试会涉及的新要求，未发生变化的部分不是本次梳理的重点。

以下我们以蓝色加粗的字体，作为重要内容的标记（主要是标记新法规，3个全新法规不用红色标记）；

以红色加粗的字体，作为本次修订、新增的标记。

一、中国证监会随机抽查事项清单

1.“双随机”抽查机制：随机抽取检查对象、随机选派执法检查人员。

2.抽查主体：证监会。

3.修订说明：（1）将《清单》附件所列抽查事项第1项“首发企业检查”的抽查比例由“随机抽签的

比例为5％”修改为“随机抽签的比例为20％”，清单执行的规定及其他事项未作修改。；（2）将《清

单》附件所列抽查事项第1项“首发企业检查”的抽查依据由“《证券发行上市保荐业务管理办法》第62

条”修改为“《证券发行上市保荐业务管理办法》第61条”。

4.根据证监会2024年4月12日新闻发布会，为落实《若干意见》关于扩大对在审企业及相关中介

机构现场检查覆盖面等要求，将首发企业随机抽取检查的比例由5%大幅提升至20%，并相应提高问题导

向现场检查和交易所现场督导的比例，调整后，现场检查和督导整体比例将不低于1/3。

序号事项名称抽查内容抽查方式抽查比例抽查频次

结合日常监管情况，问题、风险导

证券发行人、保荐机随机抽签

首发企业向和随机抽签相结合，问题、风险至少1次/

1构、会计师事务、律的比例为

检查导向根据问题、风险性质确定，随年

师事务所有关情况20%

机抽签通过抽签、摇号等方式确定

二、监管规则适用指引——北京证券交易所类第1号：全国股转系统挂牌公司申请在北京

证券交易所发行上市辅导监管指引（新增法规）

全国股转系统挂牌公司或者已申报在全国股转系统挂牌的公司（以下统称挂牌公司），申请

适用

在北交所发行上市的辅导监管工作，适用本指引。

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本指引未作规定的，适用《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》。

保荐机构应当对挂牌公司进行辅导，促进挂牌公司具备成为上市公司应有的公司治理结构、

上市前辅

会计基础工作、内部控制制度，充分了解和把握北交所定位和产业政策要求，树立进入证券

导

市场的诚信意识、自律意识、法治意识。

保荐机构与挂牌公司签订辅导协议后5个工作日内，应当向挂牌公司注册地的中国证监会派

出机构（证监局）备案。办理辅导备案时，应当提交下列材料