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项目范围审计计划

CONTENTS

引言

引言

项目范围概述

审计计划制定

项目范围审计实施

项目范围变更管理审计

项目范围审计结果分析与建议

总结与展望

引言

01

01

02

识别潜在的范围变更和风险，提出改进建议。

确保项目范围与业务需求、项目目标和资源投入保持一致。

审查项目范围说明书、需求文档等，确保范围定义清晰、准确。

审查范围变更请求、变更控制流程等，确保变更得到妥善管理。

审查范围确认过程和相关文档，确保项目成果符合业务需求和预期目标。

项目范围定义

范围变更管理

范围确认

收集项目范围相关的文档和资料，包括项目计划、需求文档、变更记录等。

与项目团队成员、业务代表等进行沟通，了解项目实际情况和存在的问题。

对收集到的资料进行分析，识别潜在的范围问题和风险。

针对识别出的问题和风险，提出改进建议和措施。

收集资料

现场调查

分析问题

提出建议

人员

组建由经验丰富的审计师和项目经理组成的审计团队。

时间

根据项目实际情况和审计需求，合理安排审计时间表和进度计划。

物资和预算

提前准备所需的审计工具和资料，并根据项目实际情况制定合理的预算计划。

项目范围概述

02

实现项目预期成果

确保项目按照预定的目标、时间表和预算成功完成。

优化资源利用

确保项目资源得到高效利用，避免浪费和不必要的支出。

满足干系人需求

确保项目成果满足所有干系人的需求和期望。

明确项目边界

确定项目包含和不包含的内容

制定详细的项目范围说明书

03

安排可交付成果的提交和审查时间

设定合理的提交和审查时间表，确保项目成果按时提交并经过适当的审查和评估。

01

列出项目的主要可交付成果

明确项目完成后应提交的主要成果，如报告、产品原型、软件代码等。

02

确定可交付成果的验收标准

制定明确的验收标准和质量要求，以确保项目成果符合预期并满足干系人需求。

审计计划制定

03

确定项目范围是否符合预期

通过审计，确保项目范围与项目计划、合同或相关文件所规定的要求一致。

评估项目范围变更

审查项目过程中范围变更的请求、批准和实施情况，确保变更合规且对项目目标无负面影响。

识别潜在风险

发现项目范围定义不清、边界模糊或存在争议的问题，及时提出预警和建议。

03

02

01

审查项目章程、范围说明书、WBS（工作分解结构）等关键文档，确保项目范围清晰定义。

对于外包或涉及第三方合作的项目，审查合同和协议中关于项目范围的条款和约定。

检查项目过程中的范围变更记录、决策日志和相关沟通文件。

项目计划和相关文档

合同和协议

变更记录和决策日志

对项目计划、合同、变更记录等文档进行详细审查，以评估项目范围的合规性和完整性。

文档审查

与项目干系人进行访谈，了解他们对项目范围的理解和看法，同时可通过问卷调查收集更广泛的信息。

访谈和问卷调查

对项目现场进行实地考察，观察项目实际进展与范围定义的一致性。

现场考察

对项目数据进行深入分析，如成本、进度、质量等方面的数据，以评估项目范围的实际执行情况和潜在风险。

数据分析

项目范围审计实施

04

明确审计目标

确定项目范围审计的具体目标，如评估项目范围定义的准确性、完整性等。

制定审计计划

根据项目特点和审计目标，制定详细的审计计划，包括审计范围、时间、资源等。

收集相关资料

收集与项目范围相关的文件、合同、计划等资料，以便对项目范围进行全面了解。

与项目团队成员进行沟通，了解他们对项目范围的理解和认识。

与项目团队沟通

仔细审查项目范围说明书、需求文档等相关文件，评估其准确性和完整性。

审查项目文档

对项目执行过程中的范围变更进行核实，评估变更的合理性和影响。

核实项目范围变更

详细记录审计过程中的关键信息，如审计发现、问题、建议等。

根据审计结果，编写审计报告，对项目范围的准确性、完整性等进行评价。

将审计报告提交给相关干系人，与他们进行沟通，确保他们了解审计结果和建议。

记录审计过程

编写审计报告

报告提交和沟通

项目范围变更管理审计

05

变更实施过程

检查项目范围变更的实施过程是否符合预定计划，是否遇到问题和挑战，并评估实施效果。

变更结果验证

审计项目范围变更的结果是否达到预期目标，是否满足项目需求和干系人期望。

变更实施计划

评估项目范围变更的实施计划是否合理、可行，包括资源分配、时间表和风险应对措施等。

项目进度影响

评估项目范围变更对项目进度的影响，包括时间延误、任务重新分配等。

项目成本影响

分析项目范围变更对项目成本的影响，包括额外资源投入、成本预算调整等。

项目质量影响

评估项目范围变更对项目质量的影响，包括需求变更导致的质量风险、测试覆盖不全等。

项目风险影响

识别项目范围变更可能带来的新风险或加剧现有风险，并评估风险对项目的影响程度和应对措施的有效性。

项目范围审计结果分析与建议

06

通