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2021-2022年证券从业之金融市场基础知识真题精选

附答案

单选题（共50题）

1、（2021年真题）证券公司敏感性分析中，凸性用来衡量债券价格收益率曲

线的曲度，可以表示收益率变化（??）所引起的久期的变化。

A.0.1%

B.1%

C.0.01%

D.10%

【答案】B

2、在财务类强制退市中，上市公司出现（）情形之一的，证券交易所对其股

票实施退市风险警示：

A.①③④⑤

B.①②④⑤

C.②③④⑤

D.①②③⑤

【答案】D

3、在基金市场上存在着许多不同的参与主体，依据所承担的责任与作用的不同，

可以将基金市场的参与主体分为（）。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】A

4、下列关于银行间债券市场和交易所债券市场结算方式的说法，正确的有()

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

5、（2020年真题）普通股股东行使剩余财产分配权有一定的先决条件，下列

与先决条件有关说法正确的是（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

6、下列各项中，可以作为股市投资避险工具的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

7、为加强对证券服务机构的管理，我国《证券法》授予国务院证券监督管理机

构对证券服务机构的（）。

A.①③

B.①④

C.②③

D.②④

【答案】A

8、国际债券的投资者主要有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

9、关于基金投资风格，下列说法正确的有()。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】D

10、普通股股东的权利包括（）

A.I、II、III、IV

B.I、II、IV

C.II、III、IV

D.II、IV

【答案】A

11、下列属于资金回收风险规避方法的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

12、()是指从事证券相关业务的人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、

预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销业务

D.证券投资咨询业务

【答案】D

13、政治因素对股票价格的影响很大，往往很难预料，主要有（）。

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

【答案】D

14、证券投资基金业的发展特点有()。Ⅰ．基金规模迅速增长Ⅱ．开放式基金

后来居上Ⅲ．基金的投资风格趋于多样化Ⅳ．中国基金业发展迅速

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

15、（）是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内（或约定日期）享

有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。

A.金融远期合约

B.金融期权

C.金融期货

D.金融互换

【答案】B

16、风险的（）表现在财务风险不以人的意志为转移，人们无法回避它，也无

法消除它，只能通过各种技术手段来应对风险，进而避免风险。

A.客观性

B.确定性

C.可避免性

D.可控性

【答案】A

17、证券市场以证券发行与交易的方式实现了（）的对接，有效地解决了资本

的供需矛盾。

A.筹资与并购

B.筹资与投资

C.发行与回购

D.投资于并购

【答案】B

18、按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私

募基金子公司，最近（）个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业

协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规

定。

A.12

B.6

C.3

D.1

【答案】B

19、《证券期货投资者适当性管理办法》对代销机构的适当性管理方面进行了

统一的要求，代销机构必须符合三个方面要求才能够代销相关产品，不包括

（）

A.需要具备代销产品的资格

B.需要具备落实适当性义务要求的能力

C.需要具备一定数量的净资产

D.应当严格执行管理人对委托产品的适当性管理标准和要求

【