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2021-2022年证券从业之金融市场基础知识考试题库

单选题（共80题）

1、()应当采用代销方式发行。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】B

2、某股份有限公司申请在上海证券交易所上市，其股本总额为6亿元，根据规

定需要满足的条件有（）。

A.I、Ⅱ、Ⅲ

B.I、Ⅲ、Ⅳ

C.I、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

3、信息披露的主体不包括（）。

A.证券发行人

B.证券监管者

C.证券旁观者

D.证券交易者

【答案】C

4、SPV是对（）的简称。

A.发起人

B.承销商

C.受托人

D.特殊目的机构

【答案】D

5、关于记账式国债的特点，说法错误的是（）。

A.可以记名、挂失

B.以无券形式发行可以防止证券的遗失、被窃与伪造，安全性好

C.不可上市转让，流通性差

D.期限有长有短，更适合短期国债的发行

【答案】C

6、按投资主体的不同性质，股票可以分为（）。

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②③④

【答案】D

7、按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，对于中证500、上证50

股指期货合约，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额均为（）手。

A.600

B.1200

C.2000

D.5000

【答案】B

8、下列关于基金信息披露的说法，正确的有（）

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】B

9、储蓄式国债与记账式国债的区别包括（）。

A.①②④

B.③④

C.①③④

D.①②③④

【答案】D

10、个人投资者是证券市场最广泛的投资主体，以下（）不属于个人投资者的

特点。

A.投资决策和实施的时滞较长

B.资金规模有限

C.专业知识相对匮乏

D.投资行为具有随意性、分散性和短期性

【答案】A

11、下列不属于金融期货交易制度的是（）。

A.逐日盯市制度

B.连续交易制度

C.限仓制度

D.保证金制度

【答案】B

12、股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的（）。

A.期限性

B.风险性

C.流动性

D.永久性

【答案】C

13、中证指数有限公司成立于()年。

A.2000

B.2003

C.2004

D.2005

【答案】D

14、下列属于直接融资的有()

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】B

15、国债公开招标方式中关于“荷兰式”，下列说法正确的是（）。

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】B

16、下列关于“荷兰式”与“美国式”招标方式的说法中，正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

17、汇率传导机制中涉及的利率指（）。

A.实际利率

B.名义利率

C.国际利率

D.国内利率

【答案】A

18、国务院金融稳定发展委员会的职责不包括（）。

A.审议金融业改革发展重大规划

B.统筹金融改革发展与监管，协调货币政策与金融监管相关事项

C.研究非系统性金融风险防范处置和维护金融稳定重大政策

D.指导地方金融改革发展与监管，对金融管理部门和地方政府进行业务监督和

履职问责

【答案】C

19、共同发起设立中国金融期货交易所的单位有()

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

20、金融风险的特点包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

21、关于金融衍生工具的说法，正确的是()。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

22、（2019年真题）下列关于非公开发行公司债券信用评级的说法正确的是

（）

A.是否进行信用评级由证券交易所确定

B.是否进行信用评级由承销机构确定

C.必须进行信用评级

D.是否进行信用评级由发行人确定

【答案】D

23、在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是（）。

A