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公司内控体系建设工作总结

XXX：内控工作总结报告

内控工作总结报告

按照工程局公司及公司领导的要求，公司目前正与XXX

内控专职人员进行对接，帮助指导和梳理公司各部门主要职责，

人员职能量化，部门相关制度建设、各部门日常工作流程等工

作任务。分析整理出公司各部门在日常工作中需要注意的风险

点，切实提高公司抗风险能力和各部门人员内控风险防范意识，

为公司的长足发展扎实基础。

一、内部工作进展情况

根据XXX、XXX等XXX联合发布的《企业内部控制基

本规范》及配套指引（企业内部控制《应用指引》、《评价指

引》），以及XXX公告[XX]41号对公司内控建设、实施和公

司领导的相关要求，结合公司现阶段的发展状况，公司于XX

年5月28日召开了关于公司内控工作指导与培训启动会议，

并制订了下一步工作方案。截至目前，公司开展的主要工作有：

一）高度重视，成立内控实施事情领导小组和构造机构为

确保公司内部控制体系建设有构造、有计划、扎实有效地进行，

公司成立了内控实施领导小组，负责对内控

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支持.实施事情的领导、构造与协调、分解事情任务和责任。

成立内部控制规范项目事情组，牵头部门为公司投资开发部。

二）制定公司内控实施实施方案

第一步：访谈公司总经理、副总经理及各部门主任；第二

步：根据访谈内容搭建公司流程框架；第三步：指导各部门专

员绘制流程图和编写流程申明；第四步：搭建公司内控风险矩

阵；第五步：测试流程可行性。目前公司内控流程框架已搭建

完毕，根据公司内控领导小组统一部署安排，公司各个部门已

开始进行流程图及流程描绘的绘制和编写事情。

三）构造公司内控专员进行培训

为提高各部门内控专员的内控专业常识公司于XX年6月

3日构造各部门内控专员参加内控培训，培训主要由XXX内

控专职人员对各部门专员在内控流程图绘制、画图软件应用、

流程描绘的编写方面进行了培训，并规定了本周的事情任务及

完成上交时间。

四）根据事情方案制定内部控制规范详细事情计划，明确

事情内容和目标根据事情方案要求精心筹划，分阶段实施。本

次内控体系建设共分为以下三个阶段实施：

第一阶段项目计划与启动。明确各部门内控专职负责人员，

明确职责分工，由各部门专员主导负责绘制部门流程图和编写

流程说明及风险矩阵。内控实施领导小组负责组织

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支持.内控事情按要求实施，并负责构造各部门专员参加内控

常识培训。

第二阶段内控流程梳理。通过对公司内部控制关键业务流

程进行梳理，了解公司办理现状，建立公司内部控制文档（流

程

图、流程描绘、输出文档），识别关键业务控制，找出各

个流程中的风险点，加强各风险点的管控。

第三阶段内部控制检测与评价。通过对标监管要求及企业

管理实践，编制风险控制矩阵及自查表，评价公司内部控制执

行有效性；根据设计有效性和执行有效性评价结果编制内控缺

陷汇总表。

目前，XXX内控实施事情正在有序推进中。

二、下一步内控实施工作计划

第一、继续按照内部控制实施事情方案稳步推进，按计划

目标完成内部控制体系建设、整改与测评、项目总结与报告等

各阶段内控实施事情任务，确保内控实施与评价事情平稳、有

序、顺利进行，保证内控办理事情机制得以长效运行。

第二、深入贯彻实施公司内部控制体系，公司将制定完善

的公司相关内部控制办理制度，有助于公司进一步完

第三、进一步加强全员研究、培训，共同参与。通过加强

宣传、培训等方式，促进公司各部门、各级员工要深刻领悟内

部控制规范体系要求，更新管理理念、掌握内控方法，在全公

司形成

人人学内控、人人讲内控、个个受约束”的良好气氛，促

进公司建立系统、规范、高效的内部控制办理机制。

三、内部控制实施体会

根据上述事情，我们总结了一些基本经历，主要有以下方

面：

一）正确认识内部控制规范实施的重要意义，明确内部控

制建设工作的指导思想和工作目标；实施以全面风险管理为导

向的企业内部控制规范，全面提升