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电子银行部2024年4月合规考试练习卷含答案

《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》规定，反洗钱和反恐怖融资内部控制制度应当包括相关内容，以下内容表述有误的是（）[单选题]*

A反洗钱和反恐怖融资内部控制职责划分

B反洗钱和反恐怖融资内部控制措施

C反洗钱和反恐怖融资内部控制监督制度

D反洗钱和反恐怖融资工作学习培训内容不必要涵盖(正确答案)

《中国银保监会关于银行保险机构员工履职回避工作的指导意见》中，轮岗期限原则上不得超过（）年。[单选题]*

A3

B5

C7(正确答案)

D10

在催收过程中，应对消费者金融信息（）。[单选题]*

A随意向他人提供

B随意张贴催收信息

C随意泄露

D严格保密(正确答案)

按照《员工行为禁止性规定》规定,严禁违规代客理财,（）销售理财产品。[单选题]*

A诱导

B误导

C超授权

D以上选项都包括(正确答案)

强制休假的时间根据机构岗位复杂程度和业务量而定，一般为（），根据实际审计情况可缩短或延长。[单选题]*

A3至10天(正确答案)

B5至7天

C一个月内

D42天

以下违规行为，不属于违反反洗钱相关管理规定的为：（）[单选题]*

A未按照规定履行客户身份识别义务

B未按照规定报送可疑交易报告

C未按照规定保存客户身份资料及交易记录

D未按规定查询客户征信(正确答案)

下列选项中不是非法集资的特征（）[单选题