信达证券分支机构2022年度反洗钱知识试题及答案.doc

信达证券分支机构2022年度反洗钱知识试题及答案

一、单选题（每题2分，20题，共40分）

1.（）反映法人金融机构所采取的控制措施对管理和缓释固有风险的有效程度。

A、全面性评估

B、固有风险评估

C、动态管理评估

D、控制措施有效性评估(正确答案)

2.客户先前提交的身份证件或者其他身份证明文件已过有效期，金融机构在履行必要的告知程序后，客户未在合理期限内更新且未提出合理理由的，金融机构应当（）为客户办理业务。

A、继续

B、中止(正确答案)

C、再次提示后继续

D、终止

3.（）是指洗钱和恐怖融资风险评估方法和指标应当根据国家、地区或行业的洗钱和恐怖融资风险变化情况及时调整，以满足法人