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ZJ-01资金业务控制程序

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第八条交易岗

（一）每交易日初测算前营业日终超额备付金情况，匡算资金流动需求；

（二）根据市场及本行情况，提出交易需求，并在授信额度、各项交易限额和止损点内进行交易，严格按照审批制度与有关操作规程进行操作；

（三）对交易对手进行风险跟踪，及时反映风险变化情况，并协同中台管理人员建立相关风险控制体系；

（四）严格遵守交易员有关行为准则，并严守交易信息秘密。

第九条风控分析岗

（一）开发和运用量化的风险管理模型，建立完备的资金交易风险评估和控制系统，制定符合本行特点的风险控制政策、措施和定量指标，对资金交易的收益与风险进行适时、审慎评价，确保资金业务各项风险指标控制在规定的范围内；

（二）按照市场价格计算交易头寸的市值和浮动盈亏情况，对资金交易产品的市场风险、头寸市值变动进行实时监控。

第十条结算岗

（一）后台结算包括资金管理部门内部交易品种的交割结算与财务会计部的资金结算；

（二）资金管理部门内部交割结算岗位应独立地进行业务操作，并根据资金交易员的交易记录，在规定的时间内逐笔确认交易事实；

（三）财务会计部门资金结算岗位应根据有关规定的操作流程和交易合同（单）、审批单等内容，进行资金结算。

第十一条票据审核岗负责资料完整性的审核。

第十二条财务会计部总经理负责资金划转的审核。

第十三条资金营运部总经