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企业单位公司合规管理风险清单及影响和建议

风险点1：公司是否有通过“末位淘汰”或者“竞争上岗”形式进行的绩效考核？

可能影响：

1.利用“末位淘汰制”进行业绩考核易给员工造成心理压力，对企业没有归属感，难留住人才，也不利于团队合作；

2.依据法律规定：用人单位劳动合同期限内通过“末位淘汰”或“竞争上岗”等形式单方解除劳动合同，劳动者可以用人单位违法解除劳动合同为由，请求用人单位继续履行劳动合同或者支付赔偿金，企业依此解除劳动合同，不受法律保护。

合规建议：

1.用薪酬管理的方式，通过薪酬体系设计来激发员工的主观能动性和竞争意识，如采用“首位奖励制”能调动员工积极性，同时降低法律风险。

2.对不胜任工作员工应先调岗缓冲，不能直接解除劳动合同；

3.履行职工民主程序制定绩效考核规章制度，结合企业生产经营实际，建立一套科学、客观、公正的绩效考核标准和程序。

风险点2：是否规范员工在职期间从事兼职，如私活、微商、专车司机等？

可能影响：

若兼职员工属于涉密岗位，不利于企业商业秘密保护，且从事兼职易影响完成本职工作，给企业造成损失。

合规建议：

1.在劳动合同中约定未经公司允许不得从事兼职；

2.在企业《员工手册》中作出相应的规定，但《员工手册》必须经民主程序且公示；

3.注重相应证据的收集与保存，若以严重违反用人单位规章制度为由与员工解除劳动合同，企业负有举证责任。

风险点3：公司是否保留劳动合同文本并建立合同借阅制度？

可能影响：

依照法律规定，用人单位与员工发生劳动争议，原则上由用人单位负举证责任，实务中许多企业不注重劳动合同保留和备案，未建立合同借阅制度，合同管理混乱，导致后期举证困难，承担不利后果。

合规建议：

1.建立规范的合同管理，提高企业人力资源部门员工证据保留意识，采用hr（人力资源）台账管理。

2.建立合同借阅制度，规范记录合同的出借归还，防止合同被盗取或篡改。

风险点4：是否允许员工自愿放弃社保？

可能影响：

1.企业为员工缴纳社会保险系法律强制性规定，员工自愿放弃行为无效。

2.未缴纳社会保险员工不能享受的社会保险待遇，由企业全额承担，企业风险加剧，如发生工伤等。

3.面临被有关政府部门纳入黑名单及处罚的风险。

合规建议：

在职员工时应及时缴纳社会保险，不可选择签订自愿放弃社会保险承诺书方式，此举将风险全部转移给企业。

风险点5：涉密工作岗位的技术人员、销售经理等是否签订了保密协议和竞业禁止协议？

可能影响：

竞业禁止是约定义务，若未签订相关协议，员工离职后就业无限制；保密义务为法定义务，但仅限于法律规定的商业秘密，保密范围有限，不包括企业其他秘密，因此针对涉密岗位员工不签订竞业禁止协议与保密协议，不利于企业经营信息、核心技术、商业秘密的保护。

合规建议：

及时与涉密岗位员工签订竞业禁止与保密协议，协议的内容、期限及补偿金金额及支付方式均需明确，过于笼统的约定不利于协议的落实，也不能起到实际的约束作用。

风险点6：事实上是否执行不定时工作制（下班时间不确定并不支付加班费）？

可能影响：

未经过法定程序执行不定时工作制不合法，若加班仍需支付加班费。

合规建议：

1.经当地劳动部门申请批准且公示后才可执行。

2.与员工明确约定执行不定时工作制，公示告知该工作制特性,如不支付加班工资等，且仍需保证员工必要的休息权。

风险点7：涉及劳动者切身利益的规章制度在颁布前是否向员工公示或由其签字确认

可能影响：

未向员工公示或由其签字确认对员工不产生效力，员工可以不知情为由拒绝执行。若发生争议，该规章制度不能作为用人单位一方的依据，用人单位将承担不利后果。

合规建议：

1.做好公示工作，如采用张榜公布，发放员工手册，组织学习考试等方式，并留好相关佐证材料。

2.确保员工知悉该制度并签字确认，保留员工签字认可的证据。

风险点8：是否要求员工提供押金、保险金等？

可能影响：

要求员工提供押金、保险金等的行为不合法，需承担行政责任，劳动行政部门可处以罚款，对员工造成损害的，要承担相应的赔偿责任。

合规建议：

不得以任何名义收取员工的押金、保证金。

风险点9：是否有从业2年以上的专业HR（人力资源即人事）?

可能影响：

初创企业往往因为成本原因由行政或者财务兼职HR,但不专业的HR会给企业造成用工上的很多劳动争议风险漏洞。

合规建议：

公司发展到一定规模，无论从公司未来发展和用工风险规避角度考虑，都应该寻找专业的HR，成熟专业的HR可以规避至少60%以上的劳动风险。

风险点10：是否知道如何处理泡病假员工？

可能影响：

1.增加企业的用工成本。

2.助长不良风气，不利于塑造健康的企业文化。

3.请病假手续简单、成本低，医疗期对劳动者保护等若发生争议，企业易败诉。

合规建议：

1.完善请病假规章制度：包括请病假程序、病假工资、企业核查权