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证券从业之金融市场基础知识通关训练试卷和答案

单选题（共20题）

1.（2021年真题）在我国，按投资主体的不同性质，可以将股票划分为不同的类型，其中不包括（??）

（2021年真题）在我国，按投资主体的不同性质，可以将股票划分为不同的类型，其中不包括（??）

A.国家股

B.红筹股

C.法人股

D.社会公众股

【答案】B

2.按政策标准，机构投资者可以分为（）。

按政策标准，机构投资者可以分为（）。

A.①②

B.②④

C.①④

D.①③

【答案】D

3.下列可以成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的情形的是()。

下列可以成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的情形的是()。

A.净资产低于实收资本的50%

B.不能清偿到期债务

C.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕逾5年

D.负债达到净资产的50%

【答案】C

4.保险公司次级债务的清偿顺序位于（）之前。

保险公司次级债务的清偿顺序位于（）之前。

A.保单责任

B.公司普通债券

C.向银行贷款

D.公司股权资本

【答案】D

5.（2018年真题）我国《公司法》规定有面额股票发行价格的最低界限是股票的（）

（2018年真题）我国《公司法》规定有面额股票发行价格的最低界限是股票的（）

A.账面价格

B.票面金额

C.清算价值

D.内在价值

【答案】B

6.下列关于科创板的说法正确的是（）。

下列关于科创板的说法正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

7.（2020年真题）国家股有（）持有。

（2020年真题）国家股有（）持有。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

8.证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户的（），并以书面和电子方式予以记载、保存。

证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户的（），并以书面和电子方式予以记载、保存。

A.①②

B.①②③

C.①②④

D.①②③④

【答案】D

9.下列说法正确的是（）。

下列说法正确的是（）。

A.企业发行中期票据应制定发行计划，在计划内严格规定各期票据的利率形式、期限结构等要素

B.企业发行中期票据在任何情形下都不需要披露中期票据的债项评级

C.中期票据投资者可就特定投资需求向主承销商进行逆向询价，主承销商不能与企业协商发行符合特定需求的中期票据

D.在注册有效期内，企业主体信用级别低于发行注册时信用级别的，中期票据发行注册自动失效，交易商协会将对有关情况进行公告。

【答案】D

10.货币政策的信用传导机制通过()完成

货币政策的信用传导机制通过()完成

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

11.金融市场是要素市场的一种，是以（）为对象而形成的供求关系和交易机制的总和。

金融市场是要素市场的一种，是以（）为对象而形成的供求关系和交易机制的总和。

A.金融资产

B.金融负债

C.股票

D.债券

【答案】A

12.基金份额持有人与托管人之间的关系是()。

基金份额持有人与托管人之间的关系是()。

A.委托与受托的关系

B.管理与被管理的关系

C.相互制衡的关系

D.监督与被监督的关系

【答案】A

13.关于金融衍生工具的产生与发展正确的有（）

关于金融衍生工具的产生与发展正确的有（）

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】B

14.（2019年真题）通过证券市场进行的融资属于（）

（2019年真题）通过证券市场进行的融资属于（）

A.股权融资

B.间接融资

C.债权融资

D.直接融资

【答案】D

15.2020年8月1日起执行的《公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）》，是对不活跃证券估值问题的针对性解决方案。侧袋机制，将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至（）个专门账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工具。

2020年8月1日起执行的《公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）》，是对不活跃证券估值问题的针对性解决方案。侧袋机制，将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至（）个专门账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工具。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】A

16.无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份，具体不包括（）。

无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份，具体不包括（）。

A.外币