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证券从业之金融市场基础知识测试卷附有答案详解

单选题（共20题）

1.基金托管人在保管基金财产时，以下哪些行为不符合法律规定?（）

基金托管人在保管基金财产时，以下哪些行为不符合法律规定?（）

A.I、Ⅲ

B.I、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

2.下列不属于记账式国债的优点的是（）。

下列不属于记账式国债的优点的是（）。

A.发行时间短

B.发行利率高

C.交易手续烦琐

D.成本低

【答案】C

3.如果金融债券上附有多期息票，发行人定期支付利息，则被称为（）

如果金融债券上附有多期息票，发行人定期支付利息，则被称为（）

A.贴现债券

B.附息金融债券

C.政策性金融债券

D.信用债券

【答案】B

4.基本面分析认为影响股价变动的基本因素为（）等三方面因素。

基本面分析认为影响股价变动的基本因素为（）等三方面因素。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

5.下列关于证券委托的形式的说法，正确的有（）

下列关于证券委托的形式的说法，正确的有（）

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】D

6.关于中国证监会对基金市场的监管，下列说法错误的是（）。

关于中国证监会对基金市场的监管，下列说法错误的是（）。

A.中国证监会基金监管主要职责包括制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则

B.中国证监会通过外部基金监管部门具体施行基金市场准入监管与日常持续监管

C.市场准入监管主要指对基金从业机构的资格审核，通过严格的市场准入，从源头上控制整个行业运作风险

D.日常持续监管一般是对基金从业机构日常经营活动、相关人员从业行为、基金运作各环节的监管

【答案】B

7.股票平价发行时，面值和发行价的关系是（）。

股票平价发行时，面值和发行价的关系是（）。

A.发行价高于面值

B.发行价等于面值

C.发行价低于面值

D.发行价可能高于面值，也可能低于面值

【答案】B

8.在财务类强制退市中，上市公司出现（）情形之一的，证券交易所对其股票实施退市风险警示：

在财务类强制退市中，上市公司出现（）情形之一的，证券交易所对其股票实施退市风险警示：

A.①③④⑤

B.①②④⑤

C.②③④⑤

D.①②③⑤

【答案】D

9.债券的利率期限结构主要包括（）收益率曲线。

债券的利率期限结构主要包括（）收益率曲线。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

10.关于利率债和信用债，下列说法有误的是（）。

关于利率债和信用债，下列说法有误的是（）。

A.①③

B.①②

C.②④

D.②③

【答案】A

11.假设某基金在2010年5月某估值日前一交易日计算的基金资产总额为9000万元，负债总额为1500万元，托管费率为0．2％，则该日应提取的托管费为人民币（）元。

假设某基金在2010年5月某估值日前一交易日计算的基金资产总额为9000万元，负债总额为1500万元，托管费率为0．2％，则该日应提取的托管费为人民币（）元。

A.398

B.416

C.411

D.441

【答案】C

12.下列关于商业银行次级定期债务的说法，正确的是（）。

下列关于商业银行次级定期债务的说法，正确的是（）。

A.①②③④

B.②③

C.①②④

D.①③④

【答案】D

13.（2019年真题）证券交易申报时间的先后顺序按（）确定。

（2019年真题）证券交易申报时间的先后顺序按（）确定。

A.投资者提出申报的时间

B.证券交易商接受申报的时间

C.证券交易所交易主机接受申报的时间

D.证券交易所交易系统接受申报的时间

【答案】C

14.关于消费者信用控制的主要内容，下列说法正确的是（）。

关于消费者信用控制的主要内容，下列说法正确的是（）。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

【答案】B

15.下列各选项中，属于中小非金融企业集合票据特点的是（）。

下列各选项中，属于中小非金融企业集合票据特点的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

16.关于开放式基金的利润分配，以下说法错误的是（）。

关于开放式基金的利润分配，以下说法错误的是（）。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

【答案】B

17.我国《公司法》规定，股东可以用货币出资，也可以将（）等用货币估价出资，还可以依法转让的非货币财产作价出资(法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外)。