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证券从业之金融市场基础知识测试卷包括详细解答

单选题（共20题）

1.任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这是（）。

任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这是（）。

A.信用风险

B.市场风险

C.法律风险

D.结算风险

【答案】B

2.股票是一种（）。

股票是一种（）。

A.受益凭证

B.债权凭证

C.收益凭证

D.所有权凭证

【答案】D

3.一般而言，基金投资管理的流程不包括（）。

一般而言，基金投资管理的流程不包括（）。

A.研究部门提供研究报告

B.投资决策委员会决定基金总体投资计划

C.投资决策委员会拟订投资组合具体方案

D.交易部门依据基金经理的投资指令执行交易

【答案】C

4.改革后创业板强制退市的类型有（）。

改革后创业板强制退市的类型有（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

5.下列关于战略风险的说法，正确的是（）

下列关于战略风险的说法，正确的是（）

A.战略风险主要包括主权风险、转移风险、货币风险和政治风险等

B.战略风险存在于授信、国际资本市场业务、设立境外机构等经营活动中

C.战略风险是指由于金融体系的部分或全部功能受到破坏，从而引发金融服务供应大规模中断，并可能对实体经济造成严重负面影响的风险

D.战略风险涵盖了证券公司的发展愿景、战略目标以及当前和未来的资源制约等诸多方面的内容

【答案】D

6.未来中国金融体系改革的重点包括以下几个方向（）。

未来中国金融体系改革的重点包括以下几个方向（）。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

【答案】A

7.债券信用评级的对象包括（）

债券信用评级的对象包括（）

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

8.以下关于公募基金的说法不正确的有（）。、

以下关于公募基金的说法不正确的有（）。、

A.公募基金投资金额要求高

B.公募基金面向社会公众公开发售

C.公募基金的募集对象不固定

D.公募基金适合中小投资者参与

【答案】A

9.证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行（）。

证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行（）。

A.①②

B.①④

C.①③④

D.③

【答案】B

10.国家股有()持有。

国家股有()持有。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

11.基金托管费的计提通常是（）。

基金托管费的计提通常是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】A

12.货币乘数的大小决定了货币供给（）的大小。

货币乘数的大小决定了货币供给（）的大小。

A.扩张能力

B.紧缩能力

C.定期存款能力

D.短期存款能力

【答案】A

13.首次募集信息披露主要包括基金份额发售前至基金合同生效期间进行的信息披露。在基金份额发售前，基金管理人需要编制并披露（）。

首次募集信息披露主要包括基金份额发售前至基金合同生效期间进行的信息披露。在基金份额发售前，基金管理人需要编制并披露（）。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

【答案】B

14.公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在()年以上期限内还本付息的有价证券。

公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在()年以上期限内还本付息的有价证券。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】A

15.（）发行金融债券没有强制担保要求。

（）发行金融债券没有强制担保要求。

A.财务公司

B.商业银行

C.证券公司

D.资产管理公司

【答案】B

16.恒生指数于1985年推出的分类指数包括（）。

恒生指数于1985年推出的分类指数包括（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

【答案】A

17.沪深300股指期权的标的物是（）

沪深300股指期权的标的物是（）

A.500ETF

B.300ETF

C.上证综指

D.沪深300指数

【答案】D

18.中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会设注册委员会，注册委员会通过注册会议行使职责。下面关于注册委员会说法正确的是（）。

中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会设注册委员会，注册委员会通过注册会议行使职责。下面关于注册委员会说法正确的是（）。

A.①④

B.①③

C.②③

D.②④

【答案】B

19.权益类衍生品主要包括股票期