投资公司组织架构和运作流程.docx

投资公司组织架构图

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运作流程

阶段 步骤 目的 操作事项 责任部门

投资工程的选择

通过确定渠道，例如自有渠道〔个人网络、市场分析、战略合作伙伴、股东〕，中介渠

工程的查找道〔银行、券商、律师/会计事务所、其他专业机构〕，品牌渠道〔公司网站、客服中心〕等，查找潜在的投资工程。

对潜在的投资工程，进展初步筛选，过滤掉不值得投资的工程，将可能存在投资价

工程的筛选值的工程进展立项，以深入调查。

筛选的标准主要有：投资规模、行业、进展阶段、产品、治理团队、投资区域等。

流程：

①渠道建立；

②资料初步建立；

③登记申请工程表；

④整理工程资料；

⑤登记进入工程资料库。

流程：

①缩写工程根本状况报告；

②工程初评；

③编写工程初步筛选报告；

④进一步评估；

⑤立项登记。

投资治理部市场营销部客户效劳部

投资治理部

尽职调查

对经过初步筛选保存下来的工程进展具体的调查，并深入了解，以确定工程是否具有投资价值。

调查对象：企业实地考察、会见治理团队、业务伙伴和前投资者、潜在客户和供给商、技术和行业专家、银行/会计师/律师/券商、竞争对手等。

调查内容：企业过去的进展背景、历史记录，现在财务状况、经营状况、销售以及运营状况等，以及将来的进展前景和展望等多个方面。其中，财务状况、经营状况和进展愿景是最重要的调查内容。调查措施：组建一支高效的尽职调查团队、借助中介机构的专业技能、加强对尽职调查的重视和参与。

流程：

①组建工程团队；

②制定尽职调查打算；

③内外部调查；

④形成调查报告初稿；

⑤投资委员会反响意见；

⑥撰写尽职调查报告。

投资治理部法律事务部财务部

人力资源部投决委员会

工程评估

投资决策

实行确定的方法，对投资工程价值进展评估，以进一步确定目标企业是否值得投资，并为融资资金量确实定奠定根底。

在对投资工程进展调查评估之后，综合各方面的因素，做出最终决策，选择拟投资的工程。

流程：

①工程可行性报告的撰写；

②工程风险分析及评估；

③自身实力和融资力气评估；

④风险把握委员会评估；

⑤超出委员会权限的交由董事会评审。

流程：

①召开投资决策委员会会议；

②会议就工程报告进展争论、表决，并提出改进意见；

投资治理部法律事务部财务部

风控委员会董事会

投资治理部投决委员会

③就修改后的工程报告再次表决，表决通过后，进入发起设立基金阶段。

发起设立基金

就具体的投资工程，确定最优的形式设立基金。

流程：

①选择基金的设立形式属于公司制、信托制和有限合伙制中的哪一种。

②视基金的形式，打算是否成立公司或有限合伙企业，办理相关的工商注册手续；

③选择基金合伙人。流程：

投资治理部基金治理部法律事务部风控委员会投决委员会行政部

财务部

基金的设

资金托管 保障资金安全。

法律文本的

①确定基金的资金托管银行，签订资金托管协议；

②在银行开立特地的基金资金账户。流程：

①确定所需要的具体的法律文本种类；

②对法律文本的要求，例如是否属于信息披露文件、向主管部门

投决委员会行政部

法律事务部基金治理部

立与发行 将基金运作的全过程标准化、专业化。

起草与制定

申报文件等；

③起草法律文本；

④经风险把握委员会审议后投入使用。流程：

行政部风控委员会

向主管部门申报审批

信息披露

以满足发行基金，募集资金的行政审批、备案条件。

基金发行的预备工作已经完成，可推动到融资阶段。

①了解申报审批的程序与资料；

②收集申报材料；

③向主管部门申报审批，持续跟踪审批状况，准时向公司反响。留意事项：

①公布基金产品介绍等宣传资料；

②依据主管部门的要求对基金的信息进展披露，例如招募说明书等。

行政部法律事务部

行政部市场营销部基金治理部

确定预期融资金额

融资是投资的前提，只有募集到足够的资金，继而才能通过有效的组织形式进展投资运作。

依据已选择的投资工程，估量需要投资的资金额，计算出需要筹集的资金额度。

投资治理部市场营销部财务部

投资治理部

编制融资 做好正式开头融资前的充分预备，确保融

打算说明书资按打算顺当进展。

具体可行的融资打算说明书，用以确定融资的资本本钱、资本构造、

融资工具、潜在投资者范围，以及与投资工程相关的根底性材料。

市场营销部财务部

工程融资

挖掘潜在投资者

通过各种社会网络关系和自身的融资阅历，对投资者进展融资。

①查找潜在的投资者；

②了解潜在投资者的资产状况、投资意愿及其他相关状况和要求的投资收益；

③与潜在投资者进展正面接触和沟通，让潜在投资者了解拟投资的工程、预期收益以及基金发起人的业务水平、治理团队的素养、盈利力气和历