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ISO37001:2016反贿赂管理体系手册

1目的

2范围

3组织架构

4组织环境

5领导作用

6策划

7支持

8运行

9绩效评价

10改进

相关文件

附件一《反贿赂目标》

附件二《沟通一览表》

0前言

0.1总则

贿赂是一种普遍现象，建立和实施反贿赂管理体系是公司的一项重要战略决策，通过有效地实施反贿赂管理体系能够减少营商成本，提高产品和服务的质量，营造一个公平、高效的运行环境。

0.2引用文件

ISO37000:2016《反贿赂管理体系要求》

《中华人民共和国反不正当竞争法》

0.3主题内容

本手册是描述公司反贿赂管理体系的总规范，是公司建立和实施反贿赂管理体系的纲领性文件，它向外部展示了公司反贿赂管理体系的全貌和索引；

它包括了：

●公司反贿赂管理体系的范围、反贿赂政策、反贿赂目标、组织架构、岗位、职责和权限；

●反贿赂管理体系过程及其相互关系的描述；

●ISO37001:2016标准所有条款的解释性说明；

它明确了：

●ISO37001:2016标准要保持的文件和保留的记录；

●ISO37001:2016标准部分条款（了解利益相关方的需求和期望）的具体规范；

方便公司理解、培训、执行和应用标准的要求。

0.4公司概况

略（此处依据实际情况填写）

1目的

本手册依据ISO37001:2016规定了反贿赂管理体系要求，用于证实公司具有持续、稳定提从满足顾客要求和适用法律法规要求的产品和服务的能力。

通过公司反贿赂管理体系的有效运行和过程的改进，保证符合顾客的适用法律法规要求，以增强顾客满意。

2范围

本手册描述的反贿赂管理体系范围适用于：

XXXXX有限公司在深圳区域与反贿赂管理相关的销售及采购管理活动。

3组织架构

略

4组织环境

4.1理解组织及其环境

公司确定与诚信经营的宗旨相关并影响反贿赂管理体系实现目标能力的以下内外部因素：

4.2了解利益相关方的需求和期望

公司通过下表识别反贿赂的利益相关的需求和期望：

4.3确定反贿赂管量体系的范围

公司在充分考虑组织环境内外部因素、相关方的需求和期望及风险评估结果的基础上，确定了反贿赂管理体系的范围如下：

XXXXX有限公司在深圳区域与反贿赂管理相关的销售及采购管理活动。

4.4反贿赂管理体系及其过程

公司按ISO37001:2016标准的要求建立、实施、保持和持续改进反贿赂管理体系，包括所需过程及其相互作用。

4.5贿赂风险评估

公司依据《贿赂风险管理程序》对贿赂风险进行识别、评估，并对中高度贿赂风险采取措施。

5领导

5.1领导作用和承诺

总经理通过以下活动表明对反贿赂管理体系的领导作用和承诺：

a)批准公司的反贿赂政策,并在组织内外部沟通反贿赂政策；

b)定期接收和评审关于公司的反贿赂管理体系的内容和实施信息；

c)确保反贿赂管理体系有效运行所需的合适和充足资源得到分配；

d)确保反贿赂管理体系得到建立、实施、维护、评审，以能充分地处置组织的贿赂风险；

e)确保将反贿赂管理体系的要求融入到公司的业务过程中；

f)在组织内传达有效反贿赂管理和满足反贿赂管理体系要求的重要性；

j)确保反贿赂管理体系取得预期结果；

h)指导与鼓励员工为反贿赂管理体系的有效性做出贡献；

i)在公司内营造适当的反贿赂文化；

j)促进持续改进；

k)支持其他相关管理岗位在其各自职责领域预防和发现贿赂；

l)鼓励员工汇报怀疑和实际的贿赂；

m)确保员工不因善意或基于合理相信举报违反或涉嫌违反组织反贿赂政策的行为或拒绝参与贿赂（组织可能因此丧失业务机会）（个人违反参与的除外）而遭受报复、歧视或纪律处分。

5.2反贿赂政策

5.2.1总经理制定、评审并维护的反贿赂政策，本公司的反贿赂政策相关内容详见《反贿赂政策》

5.2.2对于具有中高度贿赂风险（超过低风险）的商业伙伴，公司将《反贿赂政策》以适当的形式进行传达。

5.3组织岗位、职责和权限

5.3.1岗位和职责

a)总经理承担实施和遵守5.1.2中所述的反贿赂管理体系的总体职责，并确保相关岗位的职

责和权限在组织内得到分配和沟通。

b)各级管理者应确保其部门或职责运用和遵守了反贿赂管理体系的要求。

c)总经理和其他所有员工应理解、遵守和运用与其职位相关的反贿赂管理体系要求；

各岗位的职责详见相关的《岗位说明书》

5.3.2反贿赂合规职能

总经理授予廉政部以下职责和权限：

a)监督公司反贿赂管理体系的实施；

b)向员工提供关于反贿赂管理体系以及贿赂相关问题的建议和指导；

c)确保反贿赂管理体系符合ISO37001:2