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炼石CipherGafeway图解证监会
炼石
CipherGafeway
《证券期货业网络和信息安全管理办法》
炼石网络2023年3月
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中国证券监督管理委员会
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首页
引
s2023证监会会其能
发布机格
023年02月27日
名
【第218号令1(江券期货业网络和信息安全管理办法
号
证监会令1第218号1
主通词
立法说明
2023年1月17日中国证券监督管理委员会第1次委务会议审议通过
为建立健全证券期货业网络和信息安全监管制度体系，防范化解行业网络和信息安全风险隐患，维护资本市场安全平稳高效运行，在充分衔接上位要求、总结监管实践的基础上，证监会于2023年2月27日发布《证券期货业网络和信息安全管理办法》。《办法》自
2023年5月1日起施行，2012年11月1日公布的《证券期货业信息安全保障管理办法》(证监会令第82号)同时废止。
为了保障证券期货业网络和信息安全，保护投资者合法
为了保障证券期货业网络和信息安全，保护投资者合法权益，促进证券期货业稳定健康发展
依据
《证券法》《期货和衍生品法》《证券投资基金法》《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》
《关键信息基础设施安全保护条例》等法律法规
制定
《证券期货业网络和信息安全管理办法》
2
3
炼石
《办法》起草背景CipherGateway
《办法》起草背景
近年来，证券期货业机构对网络和信息安全重视程度大幅提升，组织架构和制度体系持续优化，信息技术投入逐
年增加，行业网络和信息安全运行态势总体平稳。但随着行业数字化智能化加速发展、网络和信息安全上升为国
家战略、资本市场持续深化改革等内外部条件变化，证券期货业网络和信息安全面临的新情况新问题逐渐凸显。
行业网络和信息安全形势严峻复杂
法律法规的上位要求有待进一步落实
一是随着大数据、云计算、区块链和人工智能等新技术应用的不断深入，证券期货业务
与技术加速融合，各类业务活动日益依赖网络安全和信息化，增加了网络和信息安全管
理的复杂度。二是随着行业机构数字化智能化转型的提速，信息系统建设任务明显增加,上线变更操作较为频繁，行业网络和信息
安全管理能力面临更大挑战。
随着《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》《
关键信息基础设施安全保护条例》等法律法规密集发布实施,我国网络和信息安全法律体系进一步健全，新型管理框架
基本成型。对此，证监会虽于2012年以来发布《证券期货
业信息安全保障管理办法》(证监会令82号)《证券基金
经营机构信息技术管理办法》(证监会令152号)等监管规则，但是由于制定时间较早、监管实践变化等原因，相关监
管规则在有效衔接上位要求方面有待进一步完善。
03监管实践成果制度化还需加强
2020年以来，证监会稳步推动科技监
管深化改革，监管体制机制不断优化
,信息技术系统服务机构备案管理、资本市场金融科技创新试点等工作全
面展开，与相关部委进一步形成监管合力，沟通协作更加顺畅，需要及时
总结实践经验，将改革成果制度化机
制化。
基于上述新情况新问题，有必要进一步健全证券期货业网络和信息安全监管制度体系，制定专门的部门规章，构建证券期货业网络和信息安全管理的体系框架，提升行业安全保障能力。
4
《办法》起草思路
落实上位要求，汲取实践经验
《办法》聚焦网络和信息安全管理，强化个人信息保护，结合证券期货业特点，为相关法律法规在证券期货业的有效落地，明确实施路径，提供制度保障。同时，总结行业近年来监管工作成效，将实践经验转化为制度成
果，固化工作机制。
覆盖各类主体，厘清权责边界
·一方面，充分考虑证券期货业各类主体的责任义务和业务特点，对证券期货业关键信息基础设施运营者、核心机构、经营机构以及信息技术系统服务机构，从网络和信息安
全管理方面分别提出监管要求。
·另一方面，厘清职责分工，对监管部门、自律组织的网络和信息安全
监管职责做出明确规定。
严守安全底线，促进科技发展
《办法》以保障安全为基本原则，丛建设、运维、使用网络及信息系统，到识别、监测、防范、处置风险等方面，构建了完整的网络和信息安全监管框架，对行业机构提出全方位的管理要求。在基础上，《办法》还注重通过发展解决问题，通过技术架构的升级优化，提升安全保障能力，并在信息基础设施建设、金融科技创新等
方面作出制度安排。
5
《办法》主要内容1
《办法》共八章七十五条，对证券期货业网络和信息安全监督管理体系、网络和信息安全运行、投资者个人信息保护、网络和信息安全应急处置、关键信息基础设施安全保护、网络和信息安全促进与发展、监督管理与法律责任等方面提出了
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