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论文编号
论文编号__________________________
对外经济贸易大学
UniversityofInternationalBusinessandEconomics
毕业论文
我国内幕交易认定研究
——基于1994-2017内幕交易
行政处分决定的实证分析
学号201320060
姓名王秋玲
学院法学院
专业法学
导师梁清华
时间2017年5月21日
No.__________
No.__________
对外经济贸易大学
UniversityofInternationalBusinessandEconomics
GraduationThesis
ResearchontheConfirmationof
InsiderTradinginChina
-AnEmpiricalResearchonInsiderTrading
AdministrativePenaltyDecisions
(1994-2017)
StudentIDNo.201320060
StudentNameQiulingWang
Department/SchoolLawSchool
MajorFieldLaw
AdvisorQinghuaLiang
DateMay21,2017
对外经济贸易大学
本科生毕业论文〔设计〕开题申请表
学号
201320060
姓名
王秋玲
选题方式
自选eq\o\ac(□,√)指定?其他?
课题来源
学院eq\o\ac(□,√)校内?校外?
题目
我国内幕交易认定研究
——基于1994-2017内幕交易行政处分决定的实证分析
选题意义
内幕交易违背了资本市场“三公”原那么，直接损害了投资者合法权益，严重破坏了市场诚信根底，影响了市场功能的发挥，是资本市场的毒瘤。在民事责任缺位和刑事责任门槛过高的背景下，行政处分俨然成为打击证券市场内幕交易的有力手段。从1993年的襄樊上证内幕交易案起，截止2017年3月，在长达15年的内幕交易执法中，证监会一共做出了214份行政处分决定书，2016年的行政处分数量甚至到达了“历史之最”，一边证监会不断加大稽查力度，一边证券市场内幕交易行为层见叠出，何为因？何为果？以及在执法、司法过程中，怎么认定“内幕消息”，哪些称为“内幕人员”，如何构成“内幕交易”，理清这些问题可以使得通过完善立法更好地打击内幕交易，可以让有关部门的执法更有说服力。
研究内容
本文拟在已有文献根底上，通过整理1993-2017年涉及内幕交易行政处分决定书，结合立法层面的标准分析和执法层面对内幕交易三要素的认定标准，通过案例分析和提出问题的方式进行实证分析，运用比拟分析法深入探究我国内幕交易认定的立法和执法之间的冲突、执法前后的矛盾，以发现问题并提出建议。
研究根底
国内外关于内幕交易的研究已较为成熟，有丰富的文献可供参考；
证监会关于内幕交易的行政执法不断加大，信息公开透明度不断提高，有丰富的行政处分决定书可供研究；
已修读《证券法》课程，通过证券执业资格考试，对金融市场内幕交易较为了解。
研究方案
2016年12月10日前：确定导师，明确选题方向，拟定论文题目。填写《本科生毕业论文开题申请表》。
2016年12月10日-2017年1月10日：在导师的指导下搜集、查阅资料，准备文献综述工作，修改论文提纲，确定三级目录；
2017年1月11日：报告文献综述工作，讨论对论文选题和行文的看法，在老师指导下开始论文正文撰写；
2017年1月12日-2017年2月19日：确定论文框架，搜集资料，撰写论文，随时与导师交谈；
2017年2月20日前：完成论文初稿，补充资料，交于导师审阅；
2017年2月21日-2017年3月13日：完成毕业论文〔设计〕写作定稿。
指导教师审阅意见
时间：年月日
指导教师签字：
毕业论文〔设计〕诚信声明书
本人声明：我将提交的毕业论文〔设计〕《我国内幕交易认定研究——基于1994-2017内幕交易行政处分决定的实证分析》是我在指导教师指导下独立研究、写作的成果，论文中所引用他人的无论以何种方式发布的文字、研究成果，均在论文中加以说明；有关教师、同学和其他人员对本文的写作、修订提出过并为我在论文中加以采纳的意见、建议，均已在我的致谢辞中加以说明并深致谢意。
论文作者〔签字〕时间：年月日
指导教师已阅〔签字〕时间：年月日
毕业论文〔设计〕版权使用授权书
本毕业论文《我国内幕交易认定研究——基于1994-2017内幕交易行政处分决定的实证分析》是本人在校期间所完成学业的组成局部，是在对外经济贸易大学
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