附件1：《中国证监会行政处罚裁量基本规则（征求意见稿）》.pdfVIP

中国证监会行政处罚裁量基本规则

中国证监会行政处罚裁量基本规则

(征求意见稿)

（征求意见稿）

第一条【目的和依据】为了规范中国证券监督管理委员

第一条【目的和依据】为了规范中国证券监督管理委员

会(以下简称中国证监会)及其派出机构的行政处罚裁量工

会（以下简称中国证监会）及其派出机构的行政处罚裁量工

作，统一执法尺度，保护公民、法人或者其他组织的合法权

作，统一执法尺度，保护公民、法人或者其他组织的合法权

益，根据《中华人民共和国行政处罚法》《中华人民共和国

益，根据《中华人民共和国行政处罚法》《中华人民共和国

证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和

证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和

国期货和衍生品法》《私募投资基金监督管理条例》等法律、

国期货和衍生品法》《私募投资基金监督管理条例》等法律、

行政法规，制定本规则。

行政法规，制定本规则。

第二条【定义】本规则所称行政处罚裁量，是指中国证

第二条【定义】本规则所称行政处罚裁量，是指中国证

监会及其派出机构在实施行政处罚时，根据法律、行政法规

监会及其派出机构在实施行政处罚时，根据法律、行政法规

和规章的规定，决定是否给予处罚、给予行政处罚的种类和

和规章的规定，决定是否给予处罚、给予行政处罚的种类和

幅度的裁度、衡量过程。

幅度的裁度、衡量过程。

第三条【指导原则】行政处罚裁量应当以事实为依据，

第三条【指导原则】行政处罚裁量应当以事实为依据，

与违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度以及当事人

与违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度以及当事人

主观过错程度相当。

主观过错程度相当。

第四条【裁量政策】行政处罚裁量应当综合考虑资本市

第四条【裁量政策】行政处罚裁量应当综合考虑资本市

场监管需要等因素，确保处罚必要、适当，并符合社会公序

场监管需要等因素，确保处罚必要、适当，并符合社会公序

良俗和公众合理期待。对同一时期类别、性质、情节相似的

良俗和公众合理期待。对同一时期类别、性质、情节相似的

案件，处理结果应当基本均衡。

案件，处理结果应当基本均衡。

1

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第五条【裁量阶次】行政处罚裁量分为不予处罚、免予

第五条【裁量阶次】行政处罚裁量分为不予处罚、免予

处罚、减轻处罚、从轻处罚、一般处罚、从重处罚等裁量阶

处罚、减轻处罚、从轻处罚、一般处罚、从重处罚等裁量阶

次。

次。

减轻处罚，是指在法律、行政法规、规章规定的处罚幅

减轻处罚，是指在法律、行政法规、规章规定的处罚幅

度以下进行处罚，或者减少并处的处罚种类。

度以下进行处罚，或者减少并处的处罚种类。

从轻处罚，是指在法律、行政法规、规章规定的处罚幅

从轻处罚，是指在法律、行政法规、规章规定的处罚幅

度以内，给予较轻的处罚。

度以内，给予较轻的处罚。

从重处罚，是指在法律、行政法规、规章规定的处罚幅

从重处罚，是指在法律、行政法规、规章规定的处罚幅

度以内，给予较重的处罚。

度以内，给予较重的处罚。

一般处罚，是指除不予处罚、免予处罚、减轻处罚外，

一般处罚，是指除不予处罚、免予处罚、减轻处罚外，

不存在本规则规定的从轻或者从重处罚情形的，在法律、行

不存在本规则规定的从轻或者从重处罚情形的，在法律、行

政法规、规章规定的处罚幅度以内，给予适中的处罚。

政法规、规章规定的处罚幅度以内，给予适中的处罚。

第六条【裁量阶次划分】对罚款有一定幅度的，在法律、

第六条【裁量阶次划分】对罚款有一定幅度的，在法律、

行政法规、规章规定的处罚幅度以内，根据违法行为类型的

行政法规、规章规定的处罚幅度以内，根据违法行为类型的

性质、构成、特点等情况，一般按照以下百分比上下浮动10%

性质、构成、特点等情况，一般按照以下百分比上下浮动10%

的比例，划分从轻处罚、一般处罚、从重处罚等裁量阶次：

的比例，划分从轻处罚、一般处罚、从重处罚等裁量阶次：

(一)从轻处罚阶次，在法定最低罚