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1.审核证据、审核发现、审核结论的定义和相互关系，请举例说明。
参考答案
根据GB/T19011标准，
审核证据的定义是:“与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。”
审核发现的定义是:“将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。”
审核结论的定义是:“考虑了审核目标和所有审核发现后得出的审核结果。”
审核组通过收集和验证与审核准则有关的信息获得审核证据，并依据审核准则对审核证据进行评价，得出审核发现，在综合汇总分析所有审核发现的基础上，考虑此次审核目的而作出最终的审核结论。由此可见，审核准则是判断审核证据符合性的依据，审核证据是获得审核发现的基础，审核发现是作出审核结论的基础。
2.初次认证第二阶段审核应包括哪些内容?
参考答案
第二阶段审核的重点内容
根据第二阶段的审核目的,第二阶段审核应覆盖体系拟认证范围内的所有部门和活动，关注并重点评价受审核方管理体系和“标准”所有要求的实施情况，包括，对管理体系标准要求的符合性和管理体系运行的有效性。因此，第二阶段审核应在受审核方的现场收集审核证据，并至少覆盖以下方面:
(1)与适用的管理体系标准，或其他规范性文件所有要求的符合情况及证据:
(2)关键绩效目标和指标(与适用的管理体系标准或其他规范性文件的期望一致)，对绩效进行的监视、测量、报告和评审;
(3)受审核方管理体系的能力以及在符合适用法律法规要求和合同要求方面的绩效;
(4)受审核方过程的运作控制;
(5)内部审核和管理评审:
(6)针对受审核方方针的管理职责;
(7)规范要求、方针、绩效目标和指标(与适用的管理体系标准或其他规范性文件的期望一致)、适用的法律要求、职责、人能力、运作、程序、绩效数据和内部审核发现及结论之间的联系。
第二阶段审核完毕后,审核组应根据第一阶段和第二阶段收集到的信息作出整体审核结论。
3综合应用(每题20分)
48.1、审核组对受审方管理体系总体评价的主要方面有哪些?(本题14分)
2、审核组做出的审核结论可能有哪几种结果?(本题6分)
参考答案
1、审核组应对所有审核发现进行汇总分析，评价受审管理体系的整体符合性和有效性，并作出审核结论。
可重点从以下内容进行综合评价:
(1)管理体系文件化信息与标准的符合性。
(2)方针目标指标的适宜性和实现情况及能力。
(3)管理体系达到预期结果的情况。
(4)管理体系绩效符合要求的程度。
(5)相关方满意度。
(6)管理体系运行结果的合规性。
(7)自我完善和持续改进机制的建立与作用。
(8)管理者和员工的意识和参与情况。
(9)相关方对受审核组织有关的投诉、抱怨情况。
(10)其他需关注的方面。
2、审核结论分为“推荐通过认证/注册“有条件推荐通过认证/注册“不推荐通过/注册认证“三种:
(1)推荐通过认证/注册。审核时未发现不符合或发现的问题对管理体系运行无明显影响。审核结论可以是推荐通过认证/注册。
(2)有条件推荐认证/注册。审核时发现的不符合对管理体系运行有一定影响，受审核方需采取纠正/预防措施。审核组长或委托人确认有效后，建议推荐认证/注册。或者，审核时发现的不符合对管理体系运行有严重影响，受审核方应对不符合采取纠正/预防措施，经现场确认后审核组再做结论;
(3)不推荐认证/注册。受审核方的管理体系不满足标准要求，或严重不满足认证准则的要求，审核组不推荐认证/注册。
4.2013年ISO国际标准化组织推出了管理体系标准的高层构架，请简述ISO高层结构的核心内容。
参考答案
管理体系标准高层结构的核心内容是:
(1)相同的标准框架和条款标题。高层结构具有相同的标准框架和条款标题。特定的管理体系标准在相同的标准条款标题下，可以在特定管理体系标准中增加二级条款和三级、四级条款。
(2)相同的通用术语和核心定义。相同的通用术语和核心定义见第一章相关内容，本节不再详述。在各管理体系标准中，这些术语和定义是通用的。如果通用术语和核心定义中与特定的管理体系标准中的术语和定义名称相同但内涵不同/则需要在特定管理体系中加以说明，如“风险”。
(3)相同的条款核心文本。高层结构给出了相同的条款核心文本的格式，在相同的条款核心文本的格式，基础上，可依据特定管理体系标准增加相应的要求。“要求”性标准的核心文本内容在本章后续详述。“指南”性标准核心文本内容可不受这些格式限制。
5.认证范围和审核范围包括哪些内容?二者之间的区别
与联系是什么?
参考答案
一、认证范围
认证范围是第三方认证机构提供证明,承担证明责任的范围,要在认证文件或证书上准确表述。
二、审核范围
审核范围是审核的内容和界限。审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程,以及审核所覆盖的时期的描述。策划每次的审核范围与审核目的、审核计划、特定管理体系认证制度的要求、
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