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关于加强内部监督工作座谈会纪要

座谈会于2022年3月15日在公司会议室举行，与会人员有公司董事长、总经理、各部门经理及部分员工代表共计20人。会议由董事长主持，会议讨论了加强内部监督工作的重要性及相关措施，达成以下共识：

全面加强内部监督工作，建立规范化的制度体系，确保公司各项业务运作合规、透明。

加强内部人员培训，提升员工对内部监督工作的认识和重视程度，增强内部监督的有效性。

建立健全的内部监督机制，明确内部监督的责任主体和工作流程，发挥各部门的监督职能。

加强内部审计工作，定期对公司各项业务进行审计，发现问题及时整改，提高运营效率。

以上纪要经与会人员一致确认，会议结束。

附件列表

公司内部监督工作制度文件

内部人员培训计划

内部监督责任清单

内部审计工作方案

法律名词解释

内部监督工作：指公司内部对各项业务活动进行监督、检查、评估和管理的工作。

合规：指公司在业务运作中遵守国家相关法律法规、行业规范和公司内部制度的行为。

透明：指公司业务运作公开、清晰、真实，没有隐瞒或不当操作。

违约行为及认定

一方未按合同约定加强内部监督工作、制定相关制度文件或未执行内部监督工作措施的，视为违约。

一方未按合同约定提供内部人员培训计划或未按计划进行培训的，视为违约。

一方未按合同约定明确内部监督责任清单或未按清单执行相应监督工作的，视为违约。

一方未按合同约定实施内部审计工作或未按审计工作方案进行审计的，视为违约。

违约行为经对方书面通知后，如在指定期限内未能纠正，则视为违约行为认定。

在执行中遇到的问题及解决办法

问题：制定内部监督工作制度文件过程中，部分部门意见不一致，导致进展缓慢。

解决办法：成立制度编制小组，由各部门代表共同参与制定，充分协商并妥善处理分歧，确保各方利益得到平衡，推动制度的顺利制定。

问题：内部人员培训计划执行过程中，部分员工难以配合参与培训。

解决办法：加强内部宣传，提高员工对培训内容的认知度和重视程度；灵活安排培训时间，确保员工能够方便参与；加强沟通与反馈机制，及时解决培训过程中的问题和困难。

问题：内部监督责任清单执行中，存在责任边界不清晰的情况。

解决办法：明确各部门的职责和权限，制定明确的岗位职责和工作流程；加强跨部门协调与沟通，确保责任分工的准确落实。

问题：内部审计工作方案实施过程中，存在审核过程繁琐、整改不及时的问题。

解决办法：优化审计流程，减少繁琐环节，提高审核效率；建立问题整改追踪机制，明确整改责任人和时限，确保问题及时解决。

本合同适用的应用场景

公司内部监督体系的建立和完善。

提升公司内部监督工作的效能和有效性。

明确各部门在内部监督中的责任和职能。

加强公司内部审计工作，发现和解决问题，提高运营效率。

统一公司内部员工对内部监督的认知和重视程度。

促进公司各项业务运作的合规和透明，有效防范和减少违规行为的发生。

本合同适用于公司、企事业单位、组织等内部监督工作的管理和推进，以确保公司的合规运作和良好发展。