2024年证券公司合规岗位职责.docx

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2024年证券公司合规岗位职责

篇：合规岗位职责合规岗位职责

合规部总经理岗位职责

1、对监管机构收发文进行扫描、归档；证照管理：帮助相关部门证照的申请、年检、变更材料的打算工作。

2、法律事务：完成公司各类合同原件审查,分类、归档等工作（详细标准及流程见公司合同管理制度）。

3、负责传达、宣导、培训各项监管文件及法规政策，并对相关实施方案的落实进行监控。

4、进行日常的公司财务往来账目细微环节审核，出具法务看法，并帮助业务部门对外谈判（详细标准及流程见财务审查制度）。

5、制定公司内部的法务管理制度和规章，并督察执行状况，听取反馈看法，刚好进行更新和调整。

6、负责全公司各部门的法务询问工作，对日常法律事务进行处理。7、负责公司各项目的法务尽职调查，法律风险限制，项目运营合规审查及项目工作流程合规审查等。

8、管理全公司外聘律师，并对律师工作进行考核报告，出具风险评估看法书。

9、熟识公司内外事务，建立流程监管方案，落实到每个步骤，事事理清，门门理顺，保证公司的运营顺当规范。10、完成上级领导交办的其它工作。

合规部合规专员岗位职责

1、起草公司各类合同，帮助完成公司各类合同原件审查,分类、归档等工作（详细标准及流程见合同管理制度）。

2、帮助部门总经理完成各项监管文件及法规政策的传达、宣导、培训等工作，并帮助监督相关实施方案的落实。

3、帮助完成公司日常财务往来账目细微环节的审核，帮助业务部门对外谈判（详细标准及流程见财务审查制度）。

4、草拟公司内部的法务管理制度和规章，并帮助本部门总经理督察执行状况，听取反馈看法，刚好进行更新和调整。

5、帮助公司各部门的法务询问工作，对日常法律事务进行处理。6、负责联络公司外聘律师，询问公司日常及专项法律问题。

7、帮助管理公司外聘律师，并对律师工作进行考核报告，出具风险评估看法书。8、帮助部门总经理对公司相关运营流程进行监管，保证公司正常运营。

9、完成领导交办的其他工作。

一、合规部经理职责和工作内容：

工作职责

1、帮助领导构建公司合规管理体系，制定、修订公司的合规手册和其他合规风险管理规章

制度；

2、起草年度合规管理安排；

3、主动识别、评估、监测和报告合规风险；

4、负责各项详细合规工作方案的拟定，使合规工作顺当开展；5、起草合规报告；

6、参加新产品的开发、识别、评估合规风险，供应合规支持；7、违规事务的调查处理，起草违规处理确定；8、梳理公司内部流程，提出相关改进建议；

9、审查公司内部管理制度、业务流规程，供应合规改进看法；10、开展反洗钱相关工作；

11、组织合规培训并向公司员工供应合规询问；

12、跟踪法律法规、监管规定和行业自律规则的变动、发展，并依据其有关要求提出制定或者修改公司内部规章制度的建议；13、领导指派的其他相关工作。

工作内容

1.起草、修改、审核公司各类合同、公函及其他法律文件：

a.负责公司合同预审核工作；b.起草、审核、修改公司各类法律文件（包括但不限于合同、协议、公函等文本）c.参加公司重要商务合同的探讨和谈判工作，供应法律支持。2.法务管理制度的建立与维护

a.建立并完善公司法务工作的管理制度、配套表格及工作流程；b.起草、审核、修改、完善合同模板、制度配套表格；c.促进公司各职能部门、下属公司依据法务管理制度及流程工作，促进公司依法经营，预防和限制公司经营中的风险。

3.负责集团对外投资、尽职调查、资产重组、企业并购、股权转让等重大经济活动法务方面的工作4.对疑难应收账款的催收a.协作、帮助各部门对应收账款进行催收；b.干脆办理疑难应收账款的催收。

5.办理集团法律纠纷的诉讼和仲裁事务

a.独立代理或帮助外聘律师开庭应诉；b.帮助外部律师进