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企业风险管理与控制
2024-05-17
目录
CATALOGUE
风险管理基础概念与目标
识别评估与监测企业风险
内部控制系统设计与实施
应对突发事件危机管理策略
法律法规遵从与合规经营保障
总结回顾与未来发展规划
风险管理基础概念与目标
01
风险管理是指在项目或企业运营过程中，通过识别、评估、监控和控制风险，以最小化潜在损失和最大化利益的管理过程。
风险管理有助于企业识别并应对潜在威胁，确保业务稳定运营，保护资产和员工安全，同时也有助于提升企业形象和信誉。
定义
重要性
涉及企业整体战略方向和市场定位的风险，如竞争环境变化、政策调整等。
战略风险
企业在日常运营过程中面临的风险，如供应链中断、生产安全事故等。
运营风险
与资金流动和财务状况相关的风险，如债务危机、汇率波动等。
财务风险
因违反法律法规或监管要求而引发的风险，如知识产权侵权、数据保护违规等。
法律与合规风险
目标
风险管理的目标是确保企业能够在面临不确定性时，以最小的成本实现最大的安全保障，同时优化资源配置，提升整体运营效率。
原则
风险管理应遵循全面性、审慎性、及时性、有效性和可追溯性原则，确保各类风险得到全面识别、科学评估和有效控制。
提升企业抗风险能力
通过系统化的风险管理，企业能够更好地识别和应对潜在风险，降低突发事件对企业运营的影响。
优化决策流程
风险管理为企业提供了更加全面和准确的风险信息，有助于企业在制定战略和进行决策时充分考虑风险因素，提高决策质量。
保护企业资产
通过有效的风险管理措施，企业能够减少因风险事件导致的资产损失，确保企业资产的安全与完整。
增强企业信誉与市场竞争力
建立完善的风险管理体系有助于提升企业的信誉度和市场形象，从而增强企业在激烈市场竞争中的优势地位。
识别评估与监测企业风险
02
风险评估系图法
用于评估风险影响的常见定性方法，通过直观的图形来展示风险及其发生可能性的高低。
头脑风暴法
通过集思广益，创造新的方案并分析其实际或潜在的风险。
德尔菲法
在一组专家中取得可靠共识的程序，通过多轮次调查专家对问卷所提问题的看法，经过反复归纳、修改，最后汇总成专家基本一致的看法。
流程图法
使用一系列设计符号来反映生产过程中的各种操作和状态，用于描述系统内各单位、人员之间的业务关系、作业顺序和管理信息流向。
03
收集风险评估所需的数据和资料。
01
确定风险评估的目标和范围。
02
选择适当的风险评估方法和工具。
对收集的数据和资料进行分析和评估，确定风险的大小、发生概率和可能造成的损失。
跟踪和监测风险的变化情况，及时调整风险评估结果和应对措施。
制定风险应对措施，降低或消除风险。
实践案例：某公司通过风险评估发现供应链中的潜在风险，及时调整采购策略和供应商选择，成功避免了供应链中断的风险。
确定关键风险指标，如财务指标、市场指标、运营指标等。
建立风险监测报告制度，定期汇总和分析各项指标的数据，评估风险状况。
为每个指标设定合理的阈值和预警线，以便及时发现异常情况。
采用信息化手段，实现风险监测的自动化和实时化，提高监测效率。
建立风险管理持续改进机制，不断总结经验教训，完善风险管理流程和方法。
01
加强员工的风险意识和培训，提高全员风险防范能力。
02
定期开展风险评估和审计活动，确保风险管理的有效性。
03
鼓励员工积极提出风险防范建议，充分挖掘和利用集体智慧。
04
与外部专家或机构合作，及时获取最新的风险管理理念和技术支持。
05
内部控制系统设计与实施
03
内部控制定义及重要性
内部控制是企业管理体系的核心，旨在确保企业目标实现、保障资产安全、提供真实财务数据，并促进各部门间协调高效运作。
内部控制五要素
包括控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通以及监督，各要素相互关联，共同构成完整的内部控制框架。
内部控制原则
合法性、全面性、重要性、制衡性、适应性和成本效益原则，指导企业内部控制体系的建立和实施。
对企业现有业务流程进行全面梳理，识别关键流程和风险点，为优化奠定基础。
业务流程梳理
简化流程、提高效率、降低风险，确保关键业务流程顺畅、高效、安全。
流程优化方向
引入自动化和智能化技术，减少人为干预；加强流程监控，确保执行到位；建立流程优化反馈机制，持续改进。
具体优化措施
监督检查制度
01
制定定期和不定期的监督检查计划，对内部控制体系的有效性进行全面评估。
反馈机制建立
02
设立专门的反馈渠道，鼓励员工积极反映内部控制存在的问题和不足，以便及时改进。
整改与跟踪
03
对监督检查中发现的问题进行整改，并指定专人跟踪整改进展情况，确保问题得到彻底解决。同时，将整改结果与绩效考核挂钩，强化员工对内部控制的重视程度。
应对突发事件危机管理策略
04
1
2
3
通过引入先进的技术手段，
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