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2023年证券从业之金融市场基础知识阶段测试题

单选题（共200题）

1、外汇市场发展与汇率市场化改革、资本开放进程、人民币国际化齐头并进，相辅相成，以下关于外汇市场表述正确的是（）。

A.银行间外汇市场交易方式分为竞价和询价两种，其中竞价交易占主导地位

B.我国的外汇市场交易工具包括即期、远期和掉期等类型

C.我国银行间外汇市场完整形成了具备价格发现、风险管理和配置资源功能的场所

D.中国外汇市场目前初步形成了以北京、上海外汇交易所为主导的市场

【答案】B

2、财政部代理地方政府债券发行招标，债权确立实行（）方式。

A.中标得券

B.认购得券

C.见款付券

D.见认购单付券

【答案】C

3、下列说法错误的是()。

A.法律手段是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力

B.经济手段调节过程通常较快

C.行政手段比较直接

D.行政手段多在证券市场发展初期进行

【答案】B

4、下列关于债券的说法正确的有（）。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

5、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立()。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

6、根据交易所规定，下列（）股票折算率可以超过65%。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

7、常用的市场风险限额包括（）。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】D

8、2018年3月6日，某年息5%、面值100元、每半年付息1次的1年期债券，上次付息为2017年12月31日。如市场净价报价为97元，按30/180计算，实际支付价格为（）元。

A.97.51

B.97.88

C.97.90

D.98.05

【答案】C

9、下列各项中，（）均属于风险管理策略。

A.I、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、IV

C.Ⅱ、IV

D.I、Ⅱ

【答案】A

10、从市场层面衡量流动性风险的指标不包括（）。

A.买卖差价法

B.换手率

C.冲击成本

D.流动性覆盖率

【答案】D

11、（2019年真题）证券投资者保护基金公司设立的意义有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

12、（）是指依据基金合同设立的一类基金，在我国，是依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立，基金投资者购买基金份额后成为基金持有人，依法享受权利并承担义务。

A.公司型基金

B.债券基金

C.公募基金

D.契约型基金

【答案】D

13、（）制度是指有资格的保荐人推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，并对所有推荐的发行人的信息披露质量和所作出的承诺提供训示、督促、辅导、指导和信用担保的制度（）。

A.保荐制度

B.发审委制度

C.保代制度

D.推荐制度

【答案】A

14、任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这是（）。

A.信用风险

B.市场风险

C.法律风险

D.结算风险

【答案】B

15、股票发行制度不包括（）。

A.发行主体

B.发行监管制度

C.发行方式

D.发行定价

【答案】A

16、股利支付率等于公司发放的（）除以其每股盈余。

A.每股票面金额

B.每股交易价格

C.每股现金股利

D.每股实际价格

【答案】C

17、公司发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的有（）。

A.①②

B.②③④

C.③④

D.①③

【答案】C

18、在证券投资基金运作的三大部分中，处于核心作用的是（），其他活动都围绕和服务于这一核心活动。

A.基金的市场营销

B.基金的会计核算

C.基金的投资管理

D.基金的后台管理

【答案】C

19、ETF最大的特点是实物申购、赎回机制，还有“最小申购、赎回份额”的规定，通常，最小申购、赎回单位在（）万份、（）万份或（）万份。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.②③④

【答案】D

20、金融债券作为一种特殊类型的债券，它具有以下（）特点。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

【答案】C

21、企业债券募集资金可以用于（）。

A.房地产买卖

B.股票交易

C.期货交易

D.收购产权（股权）

【答案】D

22、在我国，非公开募集证券投资基金（简称私募基金）合格投资者累计不得超过（）人。

A.100

B.200

C.300

D.500

【答案】B

23、（2021年真题）下列关于债券报价的说法,，错误的是（??）

A.双边报价是交易所债券市场开展双边报价业务的交易员进行现券报价时，在任意的债券买卖差价范围内连续报出该券种的买卖实价

B.对话报价是指参与者为达成交易而直接