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文档内容为标题大庆农商银行全流程风险管理与合规管理培训测试内容黑龙江农商银行全流程风险管理与合规管理培训测试第一部分单选题1商业银行全面风险管理的基点是什么C非常主动合规管理D小额和交易记录保存制度B支持性主动合规管理A主动合规管理第二部分多选题1洗钱是指通过各种手段掩饰隐瞒毒品犯罪恐怖活动犯罪金融诈骗犯罪渎职罪等犯罪所得及其产生的收益的来源和性质,使之在形式上合法化的行为2威胁洗
大庆农商银行全流程风险管理与合规管理培训测试
一、单选题:(共计10分,每题1分)
1、商业银行全面风险管理的基点?答案:()
A、主动合规管理(正确答案)
B、被动合规管理
C、偏好管理
2、在贷前尽职调查中我们常说的调查客户“靠什么来还款?”具体是调查要点中哪一个项?答案:()
A、客户分析
B、用途分析
C、偿债能力分析(正确答案)
D、担保分析
3、建立对客户充分的勤勉尽责制是银行反洗钱控制的重要组成部分,国际银行业对客户勤勉尽责的一个通行做法是建立“()”(KnowYourCustomer,以下简称KYC)标准。答案:()
A、尽职调查
B、了解你的客户(正确
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