期货公司金融期货结算业务试行办法练习试卷1（共84题）.docxVIP

期货公司金融期货结算业务试行办法练习试卷1（共4套）

（共84题）

期货公司金融期货结算业务试行办法练习试卷第1套

一、单项选择题(本题共8题，每题1.0分，共8分。)

1、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请目前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币()亿元。

A、1

B、2

C、3

D、4

标准答案：C

知识点解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第九条第三项规定，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币10亿元；或者申请日前3个会计年度中，至少2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币1亿元，控股股东期末净资本不低于人民币10亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币15亿元。

2、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前()个月月末的期货公司风险监管报表。

A、2

B、3

C、5

D、7

标准答案：A

知识点解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条第六项规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。

3、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前()个会计年度财务报告。

A、3

B、5

C、7

D、10

标准答案：A

知识点解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条第七项规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3个会计年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告。

4、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起()个月内，作出批准或者不批准的决定。

A、2

B、3

C、4

D、5

标准答案：B

知识点解析：参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十一条规定。

5、取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的()和其他资产。

A、开户费

B、手续费

C、保证金

D、管理费

标准答案：C

知识点解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十四条规定，取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。受托为非结算会员结算的，还应当返还非结算会员的保证金和其他资产。

6、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照()的规定办理。

A、银监会

B、证监会

C、期货交易所

D、中国人民银行

标准答案：C

知识点解析：参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十八条规定。

7、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与()相互独立、分别管理。

A、其自有资金账户

B、个人客户保证金账户

C、非结算会员保证金账户

D、特别结算会员保证金账户

标准答案：A

知识点解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十一条第二款规定，全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户相互独立、分别管理。

8、下列关于期货交易结算制度的表述中，错误的是()。

A、期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算

B、全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况，设计结算科目的内容、格式、处理方式等

C、全面结算会员应当确保交易结算报告真实、准确和完整

D、全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度

标准答案：B

知识点解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十六条规定，全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算，并出具交易结算报告。全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的内容、格式、处理方式和处理日期应当与期货交易所保持一致。全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告真实、准确和完整。

二、多项选择题(本题共7题，每题1.0分，共7分。)

9、全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括的内容有()。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十七条规定，全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括下列内容：(一)交易指令下达方式及审查或者验证措施；(二)保证金标准；(三)非结算会员结算准备金最低余额；(四)风险管理措施、条件及程序；(