基金监管练习试卷1（共134题）.docxVIP

基金监管练习试卷1（共4套）

（共134题）

基金监管练习试卷第1套

一、单项选择题(本题共13题，每题1.0分，共13分。)

1、基金业的政府监管与自律管理之间的关系是()。

A、国家对于基金市场的监管是市场的保证,基金从业者的自律是市场基础

B、基金从业者的自律是市场的保证,国家对于基金市场的监管是市场基础

C、政府监管为主,自律管理为辅

D、自律管理为主,政府监管为辅

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

2、基金监管中有效监管的原则是指()。

A、监管规章必须全部落实,有法必依,执法必严

B、市场能自身调节的,不监管;必须监管的,应当在保证监管收益的前提下做到监管成本最小

C、市场能自身调节的,少监管;必须监管的,不计监管成本也要全部落实

D、逐步降低监管力度,实现基金市场的自由化

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

3、中国证监会基金监管部对证券投资基金进行日常持续监管的主要方式是()。

A、现场检查与非现场检查

B、定期与非定期

C、现场检查与定期检查

D、核准与报批

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

4、中国证监会通过材料报备制度对基金市场实行的监管属()。

A、非现场检查

B、现场检查

C、自律性管理

D、不定期检查

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

5、中国证监会对监管对象所作的不定期检查主要是指()。

A、不定期要求监管对象报送相关报备材料

B、随机抽样调查

C、针对报备材料中发现的问题或接获的举报等对个别或部分公司及时、灵活地组织检查

D、对检查对象报送材料的审核时间长短不确定

标准答案：C

知识点解析：暂无解析

6、下面不属于基金销售活动中的禁止性行为的是()。

A、业绩预测行为

B、违规承诺收益

C、印制宣传推介材料

D、低于成本销售

标准答案：C

知识点解析：暂无解析

7、对注册地和主要办公地不在同一城市的基金管理公司,中国证券监督管理委员会派出机构的监管分工是()。

A、以注册地派出机构监管为主,基金管理公司主要办公场所所在地派出机构协助监管

B、全部由注册地派出机构监管

C、注册地派出机构与基金管理公司主要办公场所所在地派出机构之间不分主次,共同监管

D、基金管理公司主要办公场所所在地派出机构监管为主,注册地派出机构协助监管

标准答案：D

知识点解析：暂无解析

8、基金行业高级管理人员在公司运作和投资管理的决策与执行过程中,应该始终以()为唯一目标。

A、基金管理公司财富最大化

B、实现基金市场“三公”原则

C、基金份额持有人利益最大化

D、基金管理公司价值最大化

标准答案：C

知识点解析：暂无解析

9、2002年12月4日,中国证券业协会()成立,在充分发挥促进行业自律与发展,增进业内沟通,维护行业合法权益和推动业务创新等方面发挥了积极作用。

A、基金公会

B、证券投资基金业委员会

C、基金业联席会议

D、基金自律委员会

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

10、自律监管的核心内容是()。

A、从业人员的资格管理和诚信建设

B、证券投资基金的投资行为管理

C、基金市场秩序管理

D、加强行业内部的联系、协调、合作和自我管理

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

11、风险准备金余额达到基金净资产的()时可不再提取。

A、0.5%

B、1%

C、3%

D、5%

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

12、在全国银行间同业拆借市场进行债券回购的资金金额不得超过基金资产净值的()。

A、40%

B、30%

C、20%

D、10%

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

13、货币市场基金持有的剩余期限不超过397天,但剩余存续期超过397天的浮动利率债券的摊余成本总计不得超过当日基金资产净值的()。

A、10%

B、15%

C、20%

D、25%

标准答案：C

知识点解析：暂无解析

二、多项选择题(本题共8题，每题1.0分，共8分。)

14、中国证监会对基金管理公司设立申请采取的审查方式包括()。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：暂无解析

15、在基金管理公司持股目的方面,符合法规规定的有()。

标准答案：B,D

知识点解析：暂无解析

16、基金管理公司办理重大变更事项,有下列()情形,须报中国证监会批准。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：暂无解析

17、基金管理公司在股权出让或受让方面,有关法规要求包括()。

标准答案：B,C,D

知识点解析：暂无解析

18、中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查,主要包括()。

标准答案：A,B,C

知识点解析：暂无解析

19、中国证监会对基金管理公司内部控制情况的监督检查是日常监管的重点,监督检查的内容包括()。

标准答案：A,B,C

知识点解析：暂无解析

20、中国证监会于2006年8月发布了《关于