期货从业资格之期货法律法规自测模拟预测题库(名校卷) .pdfVIP

2023年期货从业资格之期货法律法规自测模拟预测

题库(名校卷)

单选题（共50题）

1、甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监

会认定为不适当人选。根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起（）内，任

何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。

A.6个月

B.1年

C.2年

D.3年

【答案】C

2、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当根据（）的性

质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失进行会计处

理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。

A.预计负债

B.或有事项

C.或有资产

D.负债

【答案】B

3、期货公司涉及重大诉讼时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事

件发生之日起（）。

A.5日内知会国务院期货监督管理机构

B.5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告

C.10日内知会国务院期货监督管理机构

D.10日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告

【答案】B

4、期货投资者保障基金的使用遵循()原则，实行比例补偿。

A.公开、公平、公正

B.取之于市场、用之于市场

C.保障投资者合法权益和公平救助

D.合理、有效

【答案】C

5、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（）．

A.客户承担主要责任

B.客户不承担责任

C.期货公司承担主要赔偿责任

D.期货公司不承担赔偿责任

【答案】C

6、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

A.5

B.1

C.2

D.3

【答案】C

7、持有期货公司5％以上股权的股东或者实际控制人所持有的股权被冻结、查

封或者被强制执行的，应当在（）内通知期货公司。

A.3个工作日

B.7个工作日

C.10个工作日

D.15个工作日

【答案】A

8、参加期货从业人员资格考试的人员，应当符合的条件是（）。

A.具有完全民事行为能力

B.年满20周岁

C.具有大专以上文化程度

D.从事金融业务工作1年以上

【答案】A

9、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，但情节轻微，

且没有造成严重后果的，予以（）。

A.警告

B.训诫

C.公开谴责

D.罚款

【答案】B

10、《期货市场客户开户管理规定》自（）起施行。

A.2007年11月5日

B.2009年11月5日

C.2007年9月1日

D.2009年9月1日

【答案】D

11、首席风险官任期届满前，以下关于期货公司拟免除首席风险官的职务的说

法中正确的是。（）

A.不必将免除决定报告监管部门

B.可随时免除其职务

C.无正当理由不得免其职务

D.应提前3日将免除决定通知本人

【答案】C

12、中国期货业协会是（）。

A.事业单位

B.企业法人

C.社会团体法人

D.从事期货经营的机构

【答案】C

13、特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循（）的原则，确保特殊单

位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。

A.谨慎

B.公平

C.实质重于形式

D.明晰

【答案】C

14、不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交

易规则的，交易结果由（）承担。

A.期货公司

B.期货交易所

C.期货业协会

D.从事期货交易的单位或者个人

【答案】D

15、（）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

A.中国期货协会

B.期货交易所

C.中国证监会

D.中国证券监督管理委员会派出机构

【答案】C

16、（）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

A.中国期货协会

B.期货交易所

C.中国证监会

D.中国证券监督管理委员会派出机构

【答案】C

17、A期货公司与甲签订了期货经纪合同。某日，甲向A期货公司发出交易指

令