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四章证券纪业务.pdfVIP

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  • 2024-07-24 发布于北京
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四章证券纪业务.pdf

    ●定义：

    市场遵循三公原则，任何、市场、客户、虚假陈

    述等损害市场和投资者的行为。

    ●详细描述：

    公司在从事经纪业务过程中下列行为：

    1、挪用客户所委托的或者客户账户上的；或将客户的资

    金和借与他人，或者作为担保物或质押物；或向客户提供或有

    价；2、、损害客户的合法权益；3、客户的委托，擅自为客

    户，或者假借客户的名义

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