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开放式基金资金结算协议6篇

篇1

开放式基金资金结算协议

一、甲方及乙方

甲方：指持有开放式基金份额的投资者，包括个人、机构或其他组织。

乙方：指开放式基金管理人，负责基金资产管理、分享、认购、赎回等业务。

二、基金资金结算原则

1.甲方应按照乙方的相关规定和要求进行基金交易行为，包括认购、赎回、分红等操作。

2.基金的认购及赎回金额以货币资金形式结算，乙方应保证在规定的结算时间内将相关资金划转至甲方指定的账户。

3.基金的分红支付应按照基金合同约定的分红方式进行，乙方应在规定的时间内将分红款项划转至甲方指定的账户。

4.甲方应确保提供的账户信息准确无误，如因账户信息错误导致的损失，由甲方承担。

5.如有特殊情况需要延期结算或其他形式的结算变更，须经双方协商一致并书面确认。

三、结算账户指定

1.甲方在开立基金账户时应提供有效的结算账户信息，包括账户名称、银行账号、开户行等。

2.如需更换结算账户，甲方应提前通知乙方并按照规定流程完成账户变更手续，方可生效。

3.乙方应按照甲方指定的结算账户进行资金划转，如遇账户错误导致的资金损失，由乙方承担责任。

四、结算时间及方式

1.基金赎回的结算时间为T日，乙方应在T日16:00前将赎回款项划转至甲方指定的结算账户。

2.基金认购的结算时间为T+1日，乙方应在T+1日16:00前将认购款项划转至甲方指定的结算账户。

3.基金分红的结算时间按照基金合同约定执行，乙方应在规定的分红支付日期前将分红款项划转至甲方指定的结算账户。

4.结算款项的划转方式可以采用电子转账、支票等形式，具体方式由双方协商确定。

五、结算费用

1.乙方不得向甲方收取额外的结算费用，如有相关费用由基金负担。

2.如因甲方个人原因导致的费用支出（如账户变更手续费等），应由甲方承担。

3.结算款项划转中产生的银行手续费由双方按照约定比例分担。

六、风险提示

1.基金投资存在风险，甲方需根据自身的风险承受能力合理配置资产。

2.基金市场波动可能导致基金份额价值波动，甲方应注意基金净值变动情况，并做好风险防范。

3.赎回操作可能受到市场波动的影响，甲方应根据市场情况合理选择赎回时机。

七、协议变更和解决争议

1.双方在履行本协议过程中如有需要变更的，应经双方协商一致并签订书面协议生效。

2.如因资金结算产生争议，双方应先自行协商解决；协商不成的，可向有关监管机构申请协助解决。

3.本协议自签订之日起生效，至协议终止之日止。

甲方（签名）：______________日期：______________

乙方（签名）：______________日期：______________

本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

【温馨提示】本协议内容仅供参考，具体操作建议按照乙方相关规定执行，如有疑问，请咨询乙方客服人员。

篇2

开放式基金资金结算协议

一、背景介绍

随着金融市场的不断发展，开放式基金作为一种重要的投资工具，受到了越来越多投资者的青睐。开放式基金通过多元化的投资策略和专业的投资管理团队，为投资者提供了一种低风险、高收益的投资选择。而开放式基金的资金结算协议则是基金公司与投资者之间的一种合同性协议，规定了双方在资金结算过程中的权利和义务，保障了基金公司和投资者的合法权益，并确保了基金产品的正常运作。

二、协议内容

1.双方当事人：本协议由基金公司（以下简称“甲方”）与投资者（以下简称“乙方”）共同签署，并对双方具有法律约束力。

2.资金存入：乙方可通过银行汇款、网上支付等方式将资金存入基金公司指定的账户，并向基金公司提供相关资金转账凭证及个人身份证件等身份证明材料。

3.资金赎回：乙方可通过基金销售机构或手机APP等渠道进行赎回操作，但需符合基金公司的规定，提供相关证明文件并按规定办理手续。

4.资金划转：乙方可以将基金账户中的资金划转至银行账户或其他投资产品，但需提供有效证明并按规定办理手续。

5.资金结算：基金公司应及时将投资者的申购款项与赎回款项结算清楚，并在规定的时间内将资金划转到乙方指定的账户。

6.费用计提：基金公司应在结算时根据基金合同约定，计提相应的管理费、托管费等费用，并在申购、赎回等操作中透明公开相关费用信息。

7.信息披露：基金公司应定期对基金产品的运作情况、收益情况等进行信息披露，向投资者全面公开基金产品的运作情况。

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