邮政金融内控与风险防范剖析检查的汇报总结.pdfVIP

邮政金融内控与风险防范剖析检查的汇报总结

邮政金融内控与风险防范剖析检查的汇报总结

市邮政局市场部、监督监察部、金融业务部：

我局根据市局《关于开展金融内控与风险防范剖析检查的

通知》的文件精神成立了检查小组由＊＊＊局长为组长＊＊＊

副局长为副组长成员有：安保干事、农村邮政检查员、储汇管

理员、储汇稽查员和八个联网网点的班长、支局长依据《＊＊

省邮政金融资金安全检查处罚试行办法》、《＊＊省邮政储汇

业务稽查方案》（修改稿）和《＊＊省邮政金融中间业务稽查

方案（试行）》等相关规定对邮政金融内版权所有!控制度、

相关业务规章、操作规程、会计帐务处理和管理制度执行以及

各类人员履职和安全设施等情况进行逐一剖析检查并在剖析检

查中坚持“四不放过”的原则（即风险隐患不查清不放过、原

因分析不透彻不放过、全体职工不受教育不放过、整改措施不

落实不放过）对发现问题逐一研究以点带面逐一解决以此堵塞

漏洞消除隐患提高全员防范邮政金融资金风险能力确保邮政金

融资金安全完整促进邮政金融业务的持续稳定健康发展。

一、基本情况

截止月日全县邮储余额万元净增余额万元

第1页共8页

完成全年计划的点均余额万元活期比重；代理保费万元完

成全年计划的每月代发工资多万元每月代收税多万元月份无案

件发生。

二、自查和剖析检查

⒈综合管理

（）、县局储汇资金票款安全联席会议领导重视按期和定

期召开会议议题明确经营思路清晰措施要求具体。

（）、局长按期和定期召开了储汇资金票款安全联席会议

对存在问题有整改措施和要求。

（）、分管局长按月填报检查报告书并按月对储汇稽查

员、农村邮政检查员、安全保卫人员、储蓄会计的检查报告书

均进行了审签提出了建议意见及要求。

（）、储汇稽查员的履职情况：

按年制定了储汇稽查计划认真开展了储汇稽查工作并认真

填写了原始稽查记录、稽查记录表按月填报了储汇稽查报告书

检查网点有走访用户记录。

（）、安全保卫的履职情况：

按月填写了安全保卫检查报告书检查内容齐全检查发现的

问题敢于逗硬考核；

（）、农村邮政检查员的履职情况：

第2页共8页

按月填写了农村邮政检查报告书检查内容较为全面查账记

录齐全对代办所、投递人员的检查较落实有走访用户记录。

⒉检查储汇会计和储汇出纳的检查：

（）、核对月份邮储、电子汇兑银邮余额、月份邮储、电

子汇兑资产负债表银行余额银行对帐单余额出纳银行日记帐余

额、出纳收支日报余额帐帐相符。

（）、检查现金支票：转账支票。印鉴管理：现金支票转

账支票由储汇出纳保管出纳印鉴会计印鉴由各自管理财务提款

专用章由局办公室秘书保管；建立购买支票登记簿作废支票及

时上交会计现金转账支票连号使用储汇出纳账簿无挖、刮、

擦、补账页无撕毁现象改账符合要求。

（）、会计每月到银行领取对账单按月对银行账单进行勾

核。

（）、会计未按频次对网点业务指导和检查。

⒋金库管理检查：

（）、现场盘点出纳库存现金账实相符。

（）、按规定建立了金库“五大簿”但金库、票库值守由

于条件所限未落实双人二十四小时值守。

（）、储汇出纳和综合出纳轮岗金库内铸铁保险柜钥匙交

接未在钥匙交接本上登记交接。

⒌储蓄事后监督电子汇款事后检查：

第3页共8页

（）、储蓄事后监督：盘点重要空白凭征管理账实相符密

码设置严密管理完好审核勾核不到位报表有漏加盖审核人员名

章的情况。

（）、电子汇款事后检查：盘点重要空白凭证账实相符对

手工网点收汇、兑付及时进行了补录审核勾核不到位报表有漏

加盖审核人员名章的情况。

⒍中间业务检查：

（）、代发养老金。代发工资由委托单位先将代发的资金

转入县局指定的账户出纳收到进账单后将单位代发的细表交给

网点网点通过中间业务平台做代字业务处理。会计、出纳做相

应账务处理每月代发工资多万元。

（）、代理保险业务各网点按天缴款会计按天收款凭证次

日结清截止月日共计代理保费万元。