信息技术部尽职调查.docx

关于协助做好尽职调查工作的通知

信息技术部：

境外投资银行和律师进入以后，首要工作之一是开展尽职调查，这是公司重组上市的一个重要环节，其目的是全面了解和掌握公司的基本情况，为撰写招股书作必要的准备。尽职调查将通过由各部门提供资料、公司领导介绍情况、专题访谈等多种方式进行。

为了做好尽职调查工作，投资银行提出了需要各部门配合回答的问题提纲。提纲的初稿已经征求了各部门的意见。经公司领导同意，现将修改后的尽职调查提纲按各部门承担的职责范围分发给贵部，请协助完成。

贵部接此通知及所附提纲后，请在部门总经理亲自领导下指定专人负责完成。有相关资料（包括能够反映情况的报告、文件、分析材料、数据等）可以直接提供，现有资料不能够回答有关问题的，请责成负责此项工作的同志抓紧撰写。尽职调查是一项十分严肃认真的工作，各部门提供的材料将作为投资银行、律师将来撰写招股书和对公司做出评价的重要依据，具有法律效应。请各部门切实负起责任，本着实事求是的原则，全面、真实、准确地做出回答。尽职调查材料经部门总经理审阅签字后，务必于4月15日前送交公司股改办。

请各部门在4月9日前，将负责此项工作的人员名单、联系方式传真至

公司股改办。股改办拟于4月10日请雷曼兄弟公司就有关要求对各部门指定的负责人员进行辅导。

联系人：曹青杨、刘云龙电话—3506传真股改办2003年4月8日

信息技术部

填表说明

本尽职调查是为全面了解公司的业务、财务、人力等方面情况、理解公司历史经营与未来计划等设计并进行

本尽职调查分为九个部分，包括公司总体情况、业务与产品、产品开发与精算、风险管理、市场营销、信息系统、人力资源、财务会计和监管环境。需提供的主要数据表请公司尽可能提供

请公司组织最了解情况的业务骨干准备材料，各项问题的回答需要如实、准确、完整。在涉及市场的统计数据时，请参考权威统计数据填报，并注明出处。涉及未来战略的部分，请公司尽可能作出回答

清单中的表格所需数据请尽量提供历史五年（1998-2002）数据。如有分类调整，请按照公司目前的分类提供

清单中的业务数据涉及股份公司与存续公司部分，请按99版及以后保单归属股份公司，98版及以前归属存续公司的口径统计

除特殊注明外，本尽职调查中截止时点为2002年12月31日

第六章信息系统

一、信息系统概述

请介绍公司1999年以来的各主要信息系统的发展和演变，包括各主要信息系统投入使用的时间和功能等

答：见附件《应用系统介绍》

请介绍公司现有各系统的主要功能、使用部门和涉及管理层次、开发商、如何升级和维护（请分系统介绍），是专用系统还是通用系统

答：见附件《应用系统介绍》

全国所采用的信息系统是否一致？如不一致，请列明不一致的省份和系统功能、如何进行开发、升级和维护

答：核心业务系统不一致。江苏、上海、深圳采用的是自行开发的核心业务系统。主要完成保险业务处理，由分公司自行升级和维护。

总公司、省公司和地市公司系统是如何衔接的，如何交流和处理信息？未来发展方向如何

答：信息处理流程见下图。流程图说明：

OBPS(老业务处理系统)将取代地方保单数据系统，但数据流程与信息不会发生变化。

财务分析系统直接从CLAF系统中抽取所需数据。

省公司建立中间库，即从分散于各地市的CBPS抽取业务信息，形成全省的业务信息库，供CALLcenter、综合查询系统使用。

综合查询系统在省级公司使用扩充后的中间库作为数据源，并将数据统计合成（只要县区公司以上的机构的数据）上总公司，供总公司的查询系统使用。

银保通与CBPS的连接按包含实时交费等功能考虑。

上述系统由于基本只在个别省公司运行，所以不在图中列出。

统括系

精算系

统计报

统 统

总 保单数据

公

准备金

CLAF

表

财务报

统计数

司 保单及报表

准备金 表 据

精算系

统 银保通 CLAF

统计报表

省

公 保单及

司 报表

保单/客户数据

准备金

财务报表

统计数据

地市公

司精算系

统 提取保

单数据

统计报表

业务财务数据

代理人/机构数据

收付费数据

收付费数据

AMIS CBPS CLAF OBPS

保单数据

基础信息系统

请描述公司的信息系统开发战略，如何配合公司整体战略

结合业务发展速度，未来2-3年内公司信息系统将如何发展，现有系统将如何整合

答：随着业务的发展，适应金融业集约化经营的发展趋势，业务数据集中、财务数据集中，业务集中管理、财务集中管理是适应企业规模化发展，提高企业核心竞争力的根本措施和手段。因此对于我公司信息化战略来说，数据集中，包括业务和财务数据集中是管理集中的