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证券公司投资银行类业务内部控制指引考试卷含答案
1、证券公司投资银行类业务内部控制的目标包括哪项?
A、根据法律法规开展投资银行类业务
B、建立健全分工合理的组织体系
C、提高证券公司经营效率
D、所有的以上(正确答案)
答案解析:答案基于《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第一章的第四条
2、证券公司投资银行类业务内部控制应遵循的原则不包括?
A、健全性
B、统一性
C、合理性
D、便捷性(正确答案)
答案解析:答案基于《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第一章的第五条
3、以下哪项不是证券公司投资银行类业务的一种?
A、承销与保荐
B、上市公司并购重组财务顾问
C、公司债券受托管理
D
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