证券公司投资银行类业务内部控制指引考试卷含答案.doc

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证券公司投资银行类业务内部控制指引考试卷含答案

1、证券公司投资银行类业务内部控制的目标包括哪项？

A、根据法律法规开展投资银行类业务

B、建立健全分工合理的组织体系

C、提高证券公司经营效率

D、所有的以上(正确答案)

答案解析：答案基于《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第一章的第四条

2、证券公司投资银行类业务内部控制应遵循的原则不包括？

A、健全性

B、统一性

C、合理性

D、便捷性(正确答案)

答案解析：答案基于《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第一章的第五条

3、以下哪项不是证券公司投资银行类业务的一种？

A、承销与保荐

B、上市公司并购重组财务顾问

C、公司债券受托管理

该用户很懒，什么也没介绍

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