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中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册
申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行
人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之
相反的声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发
行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承
担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。
声明及承诺
发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其他信息披露资
料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承
担个别和连带的法律责任。
发行人控股股东、实际控制人承诺本招股说明书不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财
务会计资料真实、完整。
发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人的控股股东、实际控制人
以及保荐人、承销的证券公司承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，
将依法赔偿投资者损失。
保荐人及证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件有
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者
损失。
1-1-1
本次发行概况
发行股票类型人民币普通股（A股）
发行人本次发行的股票数量不超过4,967.5300万股，不涉及
发行股数股东公开发售股份，公开发行股份数量不低于本次发行后总
股本的25%
每股面值人民币1.00元
每股发行价格【】元/股
预计发行日期【】年【】月【】日
上海证券交易所科创板，均为境内上市流通的股份，不涉及
拟上市的证券交易所和板块
境外上市外资股
发行后总股本不低于19,870.0650万股
保荐人（主承销商）中信建投证券股份有限公司
招股说明书签署日期【】年【】月【】日
1-1-2
重大事项提示
本公司特别提请投资者注意，在作出投资决策之前，务必仔细阅读本招股说
明书正文内容，并特别关注以下事项：
一、本次发行相关主体作出的重要承诺
本公司提示投资者认真阅读本公司、股东、董事、监事、高级管理人员、核
心技术人员以及本次发行的保荐机构及其他证券服务机构等作出的重要承诺以
及未能履行承诺的约束措施，具体承诺事项请详见本招股说明书“第十节投资
者保护”之“六、承诺事项”。本公司提请投资者需认真阅读该章节的全部内容。
二、研发创新能力风险
（一）上市产品技术来源主要来自早期股东投入和吸收转让
发行人主要产品重组人促红素、重组人干扰素α1b由早期股东以技术出资投
入，重组人粒细胞刺激因子、酪酸梭菌二联活菌通过转让方式引进吸收，公司
对主要产品的持续创新以产业化技术为主，创新内容相对较为有限。上述股东
投入技术和吸收引进技术时间近20年，在投入或受让后发行人未申请专利等保
护措施，主要以商业秘密保护。截至目前，发行人拥有发明专利23项，但与主
要产品及核心技术相关的发明专利数量仅有6项，其余为化学药发明专利。
（二）报告期内研发投入占比不高，其中委外研发占比接近30%，
化学药研发投入较多但计划缩减该业务，生物药研发基本还处于
药学研究阶段
报告期各期，发行人研发投入分别为3,234
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