基于风险控制的合同管理体系的构建.pdfVIP

基于风险控制的全程合同管理体系的构建

肥矿集团白庄煤矿于1979年建成投产，原设计生产能力30万吨／年，

91年进行矿井改扩建。目前已建设成为年产原煤140万吨，精煤洗选能力100

万吨，拥有企业员工4500余人。固定资产8亿元，年上缴利润5亿元的现代

化矿井。是肥城矿业集团公司骨干矿井之一。白庄煤矿以卓而不群的斐然业

绩，先后荣获“全国文明煤矿”、“全国煤炭工业企业文化示范矿”、“全

国安全高效矿井”、“全国煤炭工业双十佳煤矿”、全省“煤矿安全程度评

估6A级矿井”、“平安山东建设先进单位”、“重合同守信用单位”等荣誉

称号。

一、基于风险控制的全程合同管理体系的构建与实施背景

随着我国加入WTO，社会主义法治建设的逐步推进，企业依法经营决

策问题必将更加突出地显现出来。企业要健康成长，必须建立完善的风险防

范机制，这是近年来各企业特别是国有企业的管理层越来越重视的课题。可

以说，风险存在于企业经营发展的每一个环节，如果不加以重视和及时规避、

化解，一旦风险出现，其后果往往是企业难以控制的，会给企业带来极大的

甚至是灾难性的后果，但往往是直到出了事才想到仓促补救，这样的效果自

然极差。

合同是企业从事经济活动取得经济效益的桥梁和纽带，同时也是产生纠

纷的根源。企业在经营中必然会签署大量的合同，用以规范双方当事人的权

利和义务，保障彼此的利益。但就目前的企业的法律纠纷来看，大多是由于

合同的签订和履行的不规范所造成的，可以说，目前，合同风险是企业最大

--精品文档--

的法律风险。

二、基于风险控制的全程合同管理体系的内涵与指导原则

合同是企业开展生产经营活动的不可或缺的载体，也是实现经营目的的

重要手段。合同风险是企业风险最常见的表现形式，有效地减少和避免因合

同给企业带来的风险是企业实现经营目标的永恒话题，也是企业合同管理部

门的永恒追求。因此，合同管理是企业管理的重要组成部分，应当纳入到企

业管理体系的架构之中。实践证明，全程合同管理体系的建立在防范企业法

律风险方面，能够起到显著的效果。同时强化了对合同完整生命周期的全过

程管理，使合同风险防线从传统意义的仅仅停留在对合同订立阶段“点”的

把关，延伸到对合同当事人的资信调查、文本制订、合同签定、合同履行和

纠纷处理全过程一条“线”的把关，并按照“计划-执行-检查-修正”的模式

对文本和制度进行PDCA循环过程管理。

建立与实施本体系的主要目标是优化流程、降低风险、提高效率。这需

要建立在合同管理流程和合同管理风险分析基础之上。合同管理一般流程分

为合同准备、签署、履行和履行后管理四个阶段，要从合同管理流程视角和

导致风险的主要因素视角分析合同管理风险，并提出相应控制措施，以期为

建立全过程合同管理体系提供理论依据。

三、基于风险控制的全程合同管理体系的构架

全程合同管理模式是借鉴国际上成功的管理模式和技术，逐步完善起来

的一整套全新的企业管理理念和方法。如果说全面质量管理使企业的产品质

量有了根本性的保障，那么全程合同管理则是根据合同法律风险的特性，建

--精品文档--

立起行之有效的风险防火墙，从根本上改进企业基础管理，提高风险防范能

力和市场竞争能力。

(一)全程合同管理体系的体例和内容

全程合同管理体系的体例由制度、流程、表单、文本组成，形成一个相

互联系的统一整体。全程合同管理体系是基于防范法律风险的经营管理系统，

具体包括：“一支队伍”，即建立一支内部管理人员与法律人才相结合的合

同管理队伍；“二套文本”即企业结合自身实际制定的合同格式文本和各种

合同管理的图表文本；“三项考察”，即合同对方当事人资格、信誉度、双

方履约能力的考察；“四大阶段”，合同准备阶段管理、缔约管理、履约管

理和合同履行后管理；“五种制度”，即授信制度、谈判制度、审批制度、

归档制度、争议处理制度。

全程合同管理将管理的重点移向事前和事中，并且采用要素控制与程序

控制相结合的全过程动态控制的方式，通过细分各交易要素，强化各个业务

环节的管理。上述体系主要包括以下内容：（1）规范企业全程合同管理的组

织机构，设立合同主管部门；（2）编制本单位合同管理作业指引，制定相关

文件；（3）为本单位两审定制各种格式合同文本、图表；（4）实行资信管理

制度，有效控制客户信用和风险；（5）通过