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交易所ETF结算处理
上海ETF:
业务类型
结算类型
清算方式
交收方式
说明
单市场申赎
现金替代
T日逐笔清算
T+1日担保交收
柜台T日终申赎现金替代都做客户交收
法人T日终申赎现金替代都做客户交收、法人交收
现金差额
T+1日逐笔清算
T+2日代收代付
柜台T+1日终付款交收
法人T+1日终付款客户交收
柜台T+1日终收款不交收
法人T+2日间支付付款
外挂T+2日间处理代收代付
柜台T+2日终收款交收
法人T+2日终收款客户交收
法人T+3日早晨收款划回
现金替代退补款
基金公司负责
当日代收代付
柜台日终收付交收
法人日间轧差为负则付款
外挂日间处理代收代付
法人日终客户交收
跨境申购
现金替代
T日逐笔清算
T+1日DVP非担保
柜台T日终扣收
法人T日终客户交收
法人T+1早晨付款支付
法人T+1日终法人交收
法人T+1日终指令排除
现金差额
T+1日逐笔清算
T+2日代收代付
柜台T+1日终付款交收
法人T+1日终付款客户交收
柜台T+1日终收款不交收
法人T+2日间支付付款
外挂T+2日间处理代收代付
柜台T+2日终收款交收
法人T+2日终收款客户交收
法人T+3日早晨收款划回
现金替代退补款
基金公司负责
当日代收代付
柜台日终收付交收
法人日间轧差为负则付款
外挂日间处理代收代付
法人日终客户交收
跨境赎回
现金替代
T日逐笔清算
T+1日代收代付
外挂T+1日间代收代付
柜台T+1日终收款交收
法人T+1日终收款客户交收
现金差额
T+1日逐笔清算
T+2日代收代付
柜台T+1日终付款交收
法人T+1日终付款客户交收
柜台T+1日终收款不交收
法人T+2日间支付付款
外挂T+2日间处理代收代付
柜台T+2日终收款交收
法人T+2日终收款客户交收
法人T+3日早晨收款划回
现金替代退补款
基金公司负责
当日代收代付
柜台日终收付交收
法人日间轧差为负则付款
外挂日间处理代收代付
法人日终客户交收
深圳ETF:
单市场ETF:
业务类型
结算类型
清算方式
交收方式
说明
单市场申赎
申购现金替代
T日逐笔清算(L4)
(C008)
T+1日担保交收
柜台T日终申购现金替代都做客户交收
法人T日终申赎现金替代都做客户交收、法人交收
法人T+1日间做资金收付
赎回现金替代
T日逐笔清算(L5)
(C008)
T+1日担保交收
柜台T日终申赎现金替代都做客户交收
法人T日终申赎现金替代都做客户交收、法人交收
现金差额
M日逐笔清算(L7)
(C011)
M+1日代收代付
柜台M日终付款交收
法人M日终付款客户交收
柜台M日终收款不交收
法人M+1日间支付付款
柜台M+1日终收款交收
法人M+1日终收款客户交收
法人M+1日终收付法人清算
法人M+2日早晨收款划回
现金替代退补款
基金公司负责,M日(L8)
(L001)
M+1日代收代付
柜台M日终付款交收
法人M日终付款客户交收
柜台M日终收款不交收
法人M+1日间支付付款
柜台M+1日终收款交收
法人M+1日终收款客户交收
法人M+1日终收付法人清算
法人M+2日早晨收款划回
跨市场申赎(跨国内市场)
申购现金替代
T日逐笔清算(L6)
(C012)
T+1日非担保交收
柜台T日终扣收
法人T日终客户交收
法人T日终付款指令(根据通知),T+1日间付款
法人T+1日终法人交收
法人T+1日终指令排除
赎回现金替代
T日逐笔清算(L9)
(C009)
T+1日代收代付
柜台T+1日终收款交收
法人T+1日终收款客户交收
法人T+1日终收款指令(根据结果),T+2日间收款
现金差额
T+1日逐笔清算(L7)
(C011)
T+2日代收代付
柜台T+1日终付款交收
法人T+1日终付款客户交收
柜台T+1日终收款不交收
法人T+1日终付款指令(根据通知),T+2日间付款
柜台T+2日终收款交收
法人T+2日终收款客户交收
法人T+2日终收款指令(根据结果),T+3日间收款
现金替代退补款
基金公司负责,M日(L8)
(L001)
M+1日代收代付
柜台M日终付款交收
法人M日终付款客户交收
柜台M日终收款不交收
法人M日终付款指令(根据通知),M+1日间付款
柜台M+1日终收款交收
法人M+1日终收款客户交收
法人M+1日终收款指令(根据结果),M+2日间收款
申购税费(H036/H037/G012)
登记公司T+1日提供责(LB)
T+2日担保交收
柜台T+1日终客户清算
法人T+1日终法人清算
法人T+2日间付款
赎回税费(H036/H037/G012)
登记公司T+1日提供责(LD)
T+2日担保交收
柜台T+1日终客户清算
法人T+1日终法人清算
法人T+2日间付款
跨境申赎
申购现金替代
T日逐笔清算(LA)
(C013)
T
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