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交易所ETF结算处理
上海ETF：
业务类型
结算类型
清算方式
交收方式
说明
单市场申赎
现金替代
T日逐笔清算
T+1日担保交收
柜台T日终申赎现金替代都做客户交收
法人T日终申赎现金替代都做客户交收、法人交收
现金差额
T+1日逐笔清算
T+2日代收代付
柜台T+1日终付款交收
法人T+1日终付款客户交收
柜台T+1日终收款不交收
法人T+2日间支付付款
外挂T+2日间处理代收代付
柜台T+2日终收款交收
法人T+2日终收款客户交收
法人T+3日早晨收款划回
现金替代退补款
基金公司负责
当日代收代付
柜台日终收付交收
法人日间轧差为负则付款
外挂日间处理代收代付
法人日终客户交收
跨境申购
现金替代
T日逐笔清算
T+1日DVP非担保
柜台T日终扣收
法人T日终客户交收
法人T+1早晨付款支付
法人T+1日终法人交收
法人T+1日终指令排除
现金差额
T+1日逐笔清算
T+2日代收代付
柜台T+1日终付款交收
法人T+1日终付款客户交收
柜台T+1日终收款不交收
法人T+2日间支付付款
外挂T+2日间处理代收代付
柜台T+2日终收款交收
法人T+2日终收款客户交收
法人T+3日早晨收款划回
现金替代退补款
基金公司负责
当日代收代付
柜台日终收付交收
法人日间轧差为负则付款
外挂日间处理代收代付
法人日终客户交收
跨境赎回
现金替代
T日逐笔清算
T+1日代收代付
外挂T+1日间代收代付
柜台T+1日终收款交收
法人T+1日终收款客户交收
现金差额
T+1日逐笔清算
T+2日代收代付
柜台T+1日终付款交收
法人T+1日终付款客户交收
柜台T+1日终收款不交收
法人T+2日间支付付款
外挂T+2日间处理代收代付
柜台T+2日终收款交收
法人T+2日终收款客户交收
法人T+3日早晨收款划回
现金替代退补款
基金公司负责
当日代收代付
柜台日终收付交收
法人日间轧差为负则付款
外挂日间处理代收代付
法人日终客户交收
深圳ETF：
单市场ETF：
业务类型
结算类型
清算方式
交收方式
说明
单市场申赎
申购现金替代
T日逐笔清算(L4)
（C008）
T+1日担保交收
柜台T日终申购现金替代都做客户交收
法人T日终申赎现金替代都做客户交收、法人交收
法人T+1日间做资金收付
赎回现金替代
T日逐笔清算(L5)
（C008）
T+1日担保交收
柜台T日终申赎现金替代都做客户交收
法人T日终申赎现金替代都做客户交收、法人交收
现金差额
M日逐笔清算(L7)
（C011）
M+1日代收代付
柜台M日终付款交收
法人M日终付款客户交收
柜台M日终收款不交收
法人M+1日间支付付款
柜台M+1日终收款交收
法人M+1日终收款客户交收
法人M+1日终收付法人清算
法人M+2日早晨收款划回
现金替代退补款
基金公司负责,M日（L8）
（L001）
M+1日代收代付
柜台M日终付款交收
法人M日终付款客户交收
柜台M日终收款不交收
法人M+1日间支付付款
柜台M+1日终收款交收
法人M+1日终收款客户交收
法人M+1日终收付法人清算
法人M+2日早晨收款划回
跨市场申赎（跨国内市场）
申购现金替代
T日逐笔清算（L6）
（C012）
T+1日非担保交收
柜台T日终扣收
法人T日终客户交收
法人T日终付款指令（根据通知），T+1日间付款
法人T+1日终法人交收
法人T+1日终指令排除
赎回现金替代
T日逐笔清算（L9）
（C009）
T+1日代收代付
柜台T+1日终收款交收
法人T+1日终收款客户交收
法人T+1日终收款指令（根据结果），T+2日间收款
现金差额
T+1日逐笔清算（L7）
（C011）
T+2日代收代付
柜台T+1日终付款交收
法人T+1日终付款客户交收
柜台T+1日终收款不交收
法人T+1日终付款指令（根据通知），T+2日间付款
柜台T+2日终收款交收
法人T+2日终收款客户交收
法人T+2日终收款指令（根据结果），T+3日间收款
现金替代退补款
基金公司负责,M日（L8）
（L001）
M+1日代收代付
柜台M日终付款交收
法人M日终付款客户交收
柜台M日终收款不交收
法人M日终付款指令（根据通知），M+1日间付款
柜台M+1日终收款交收
法人M+1日终收款客户交收
法人M+1日终收款指令（根据结果），M+2日间收款
申购税费（H036/H037/G012）
登记公司T+1日提供责（LB）
T+2日担保交收
柜台T+1日终客户清算
法人T+1日终法人清算
法人T+2日间付款
赎回税费（H036/H037/G012）
登记公司T+1日提供责（LD）
T+2日担保交收
柜台T+1日终客户清算
法人T+1日终法人清算
法人T+2日间付款
跨境申赎
申购现金替代
T日逐笔清算（LA）
（C013）
T
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