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环境影响评价有效性的评估研究

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倪彬

摘要：随着环境影响评价（EIA）作为一项法律制度在全球得到了广泛的建立，其有效性研究一直备受关注。文章对EIA有效性的概念、研究进展以及研究现状等三方面进行了梳理总结，并归纳了有效性国内外研究现状，最后指出有效性研究不足之处，以期为推动EIA有效性研究提供借鉴。

关键词：环境影响评价；评估；有效性

随着环境影响评价（EIA）作为一项法律制度在全球得到了广泛的建立，EIA对于决策的影响力以及环境保护的推动作用不言而喻，但有研究结果表明，EIA的结果对于决策的影响力是有限的，对于决策产生的只是相对温和的调整，这些表现引发了学者们对于环境影响评价有效性的探讨。

1环境影响评价有效性研究进展

EIA有效性研究最早由国际影响评价联合会（IAIA）和加拿大环境评价局（CEAA）于1993年共同倡议开展。该研究主要结论是：EIA是将环境管理引入发展规划和决策的最主要方式，是目前应用广泛的促进可持续发展的重要工具之一，并已形成一些新的应用领域，但也面临严峻的挑战：一是指环境影响评价执行效果与预期目标的吻合程度；二是从可持续发展的角度理解有效性；三是介绍了EIA有效性包含的具体内容。

近年来，我国也尝试开展了EIA有效性研究。目前，有效性衡量标准的主流研究是在扎德勒（Sadler）提出了有效性的衡量标准上扩展而来，扎德勒认为有效性的概念包含实质性标准（是否能达到预定目标）、程序标准（评价过程是否遵循法定原则）以及可操作性标准（投入产出合理化），强调政策、应用（实践）、结果（绩效）之间的关系，是进行有效性研究的一个基本模板。运用该模板可以进行三种环境评价政策评估：系统回顾、决策审计以及具体要素评估。吉布森（Gibson）和沃克（Walker）提出了有效环境评价的七个原则（不确定性、采用可持续发展作为核心目标、設定明确的应用原则及实施、替代方案、确保透明开放和公众参与、有效）。伍德（Wood）提出了EIA系统的评估框架，并建议任何EIA均可使用来评估其有效性，并且可以进行系统间的对比分析，该评框架包含EI立法框架、EIA管理设置、EIA过程及实践、基础措施等四方面24个指标，这个评价框架是后续进行有效性研究的一个重要框架，很多研究学者运用其来开展对比分析。近年来，我国也尝试开展了EIA有效性研究。从这些研究中可以看出，一方面是因为有效性的实质性目标难于精准定义以及实施评估，另外一方面是因为EIA这个决策工具的起源于政治需求而非科学理论，导致了其理论发展与实际的滞后。随着这种程序导向性的研究弊端的逐渐凸显，衡量有效性的实质性标准逐渐被学者及研究机构所关注。

2EIA有效性评估概述

关于EIA有效性的概念，目前尚无明确和一致的意见。有必要区别EIA有效和EIA有效性这两个概念。EIA有效是指完备的EIA制度体系、技术方法、管理协调机制及这三者的有效执行；EIA有效性则是指EIA有效的程度。EIA有效性评估不同于EIA效果评估。由于EIA总是在一定的社会经济环境中执行，其效果必然要受外界诸多因素的影响，甚至是决定性的影响。所以EIA政策本身及其执行的好坏，与实际的EIA效果之间并不一定存在必然的逻辑因果关系。因此两者各有其研究对象和特点，不能相互代替。从EIA政策评估的角度看，EIA有效性评估和EIA效果评估都是必要的，是不可分割的两个方面。本文研究仅限于EIA有效性评估。

EIA有效性评估是沟通EIA实践与EIA政策及其执行的桥梁和纽带，是EIA有效性研究的核心内容。目前EIA有效性评估的研究大致沿着3个方向进行：个案研究，通过全面深入的调查研究，评估某个典型项目EIA的有效性；EIA制度体系评估，通过横向比较、纵向历史演变分析等方法，研究国家或地区的EIA制度体系的有效性和完备性；综合评估，以大量案例调查为基础，设计评估体系，综合评估某个国家或地区的EIA有效性。

3环境影响评价有效性研究现状

目前，对于有效性的研究主要关注于是否有助于提升环境质量、引导决策向有利于环境保护以及可持续发展的方向进行。归纳而言，主要沿着如下几个方向进行。

（1）典型案例研究。通过对某个典型项目/某个国家的EIA系统进行深入、全面研究，评估其有效性，或者是EIA过程中单个因素的提升，研究主要集中在公众参与的制度设计、程序设计、操作方法等方面。珀勒宁（P？l？nen）从影响因子筛选、环境影响报告质量、EIA与决策的对接、公众参与、跟踪评价等方面系统探讨了芬兰EIA体统的有效性。列伊（Leu）提出了有效EIA构成的基本框架和质量控制机制，并运用该框架评估台湾EA系统。帕尼格拉西（Panigrahi）和Amirapu运用环境政策分析评估模型以及机构调查数据来分析印度EIA系统。

（2）EIA制