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金融机构风险自查报告

金融机构风险自查报告6篇

随着社会一步步向前发展，报告的用途越来越大，报告中涉及到

专业性术语要解释清楚。那么报告应该怎么写才合适呢？下面是小编

为大家收集的金融机构风险自查报告，欢迎大家分享。

金融机构风险自查报告1

【一、金融统计数据的真实性情况】

通过对xx年末和xx年一、二季度末上报县人民银行（及市农金体

改办）科目统计数据的自我检查，认为上报数据真实完整。没有发现

下列统计违法行为。

1、未虚报、瞒报、伪造、篡改金融统计资料，更没有违反统计法

规和工作程序编造统计数据的行为。

2、统计数据与原始统计记录，统计台账、统计报表以及与统计有

关的其他资料核对基本一至，数据差异不大。

3、未利用常规的业务操作虚增，虚减原始统计记录或与统计有关

的其他原始资料行为。

4、未强迫或授意基层信用社和基层社统计人员在统计数据上弄虚

作假。

【二、统计法规和统计制度的贯彻情况。】

1、认真贯彻《统计法》、《金融规定》等法律、法规。

2、贯彻执行中国人民银行制定的金融统计制度及有关管理办法，

并接受人民银行的监督、检查。

3、及时收集、汇总、编制、管理本系统金融统计数据和报表。

4、依法向人民银行报送统计数据、报表、统计资料。

5、按时、按质、按量完成人民银行布置的各项统计调查工作。

【三、统计工作管理情况】

1、统计岗位设置及人员配备情况。

联社金融统计工作主要由计划信贷股负责，计划信贷股配备专职

统计员一名，各基层信用社的统计工作基本上是由信用社主办会计、

内勤主任或信贷会计兼任，未配专职统计人员。

2、统计人员的业务培训状况。

联社对统计人员的业务培训一般是利用举办会计，信贷培训班时，

对统计人员进行业务知识培训，今年统计局要求统计人员必须持证上

岗，联社以县统计局关于开展统计普法、统计执法培训工作为契机，

组织全县基层信用社统计人员学习了《统计法》、《统计法实施细

则》、《安徽省统计管理监督条例》及相关法律、法规，并进行了统

一考试，使他们进一步增强了统计意识，提高了统计人员素质，对统

计工作的开展起到了积极作用。

3、日常报表操作情况

联社向县人民银行报送的报表主要有：现金统计项目月报表（表

号905）、各项贷款累放、累放统计月报表（表号604）信贷资产统

计月报表（903表）、信贷资产统计季报表（611表）；其中604表、

903表是根据联社业务状况全辖汇总表来统计的，905现金项目月报

表是每月由各基层社上报数据汇总而来的，611季报表是每季由各基

层社，上报数据汇总而来。由于季报表中的贷款投向分类比较细化，

与会计科目分类很不一至，而基层社上报数据又不准确，所以贷款投

向数据在统计时存在一些估报现象。

【四、存在的问题及整改措施】

（一）存在的问题：

1、未建立相应的统计操作规程。

2、未建立农村信用社的金融统计制度，使得统计人员职责不明确。

由于统计人员大都是会计兼职，在统计上报工作中遇到不属于自身职

责范围内的情况，就存在一些估报、漏报、迟报等有违统计法规的现

象。

3、农村信用社的许多统计数据仍处于手工操作状态，工作效率不

高。

（二）针对以上统计工作中存在的问题提出如下整改措施。

1、尽快建立相应的统计操作规程。

2、建立完善农村信用社的统计制度，加强法律建设，提高认识，

明确职责，依法统计，确保各项统计数据的真实、准确和完整。

3、加快农村信用社统计电子步伐，使他们尽快改变手工统计的落

后状况，逐步提高统计工作效率，以适应金融统计发展的需要。

金融机构风险自查报告2

根据银监会《中国银监会办公厅关于内控风险提示及开展内控检

查工作的通知》精神，以合行总部的相关要求，结合我社实际，我社

积极开展了案件专项治理活动.成立了以主任同志为组长，副主任、委

派会计、分社负责人为成员的案件专项治理领导小组，对我社的内控

制度、信贷管理、三防一保等工作进行了全面的自查，重点检查了印

鉴密押，重要空白凭证，现金管理，信贷业务，对自查发现的问题进

行了现场整改.

1、全面动员，组织职工认真学习案件专项治理工作的