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基于反馈关联图的专利价值评价研究

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【摘要】分析专利价值评价研究现状、分类及主流研究方法。提出了一种基于反馈关联图的专利价值评价模型，在技术热度、新颖度、引证数量和反馈热度等多种机制的作用下，实现了较为客观的专利价值评价机制。

【关键词】专利价值关联图热度反馈

1引言

专利价值评估从专利的法律状态、技术状态、市场状态等方面出发，对专利交易、专利融资、知识产权投资等活动进行科学量化的过程，是实现知识产权产业化发展最重要的环节。在经济全球化发展的时代背景下，为增强企业的市场竞争力和提升国家的核心竞争力，我国实施知识产权发展战略，以企业作为知识产权运用的主体，促进自主创新成果的的知识产权化、商品化、产业化，引导企业采取知识产权转让、许可、质押等方式实现知识产权的市场价值。在推动企业创造、运用知识产权的过程中，需要对知识产权特别是核心专利进行客观、快捷的价值评估，科学地量化专利技术的费用和效益，专利价值评估应用而生。

专利文献是指专利说明书、专利公报、专利摘要等与专利相关的法律文件、技术资料，凭借其巨大的技术、经济价值被情报界称为“科技金矿”。据世界知识权组织WIPO报道，专利文献中包含全世界每年90%-95%的最新科研成果，比其它科技文献有更高的科技含量，其中有70%-90%的信息在专利文献中发表过。如果企业能够充分利用专利文献指导技术创新，将可以有效节约40%的研究经费和60%的研究时间。然而，如此巨大的信息资源却未被有效开发和利用，因此，对专利文献进行价值评估对企业的创新研究具有重要的意义。

2相关研究

专利涉及到的是企业的利益和权力。在当今信息化程度如此高的情况下，专利数据的价值远远未被利用起来。通过从大量的专利文献中可以抽取企业竞争的情报信息，使公众的专利资料为本企业所用，实现专利经济价值的放大作用。专利价值评价通常包括经济价值和技术价值两个方面的评价。专利的经济价值评价是以专利的市场流通信息作为评价依據。当前专利价值的市场信息不完善，交易信息收集困难。因此，本文主要针对专利在技术价值方面评价模型进行深入研究。

专利的技术价值评价方法有基于训练的方法和基于引用的方法。Jin等人基于专利元数据、新颖度、技术趋势以及发明人等信息，构建了一种用于专利付费决策的模型。Baron等人采用因子分析法，通过输入专利声明数量、同族专利数量、授权时间、专利申请人的权威度等信息，构建专利价值评价模型，实现对单个专利样本范围内的价值评估。Nicolas研究的方法相对特别，其评价专利价值的因素包括专利续费时间、是否被反驳、专利授权速度、同族专利数量等输入组合来构建不同的专利分类，通过分类机制对专利价值进行评估。基于多种专利因素输入的价值评价方法，多由主观经验判断因素的重要性，容易忽视客观存在的引用价值。汪雪锋等人采用引证指数作为专利价值评估的核心指标。其模型中专利被引用的次数越多，专利的潜在基础价值越高，专利领先性越高。显然基于单一引证的价值评估方法，忽视了潜在的引用关联，并且忽视了多种专利价值影响因素，容易导致片面评价。

针对上述对专利价值评价研究存在的缺陷，本文提出一种基于反馈关联图的专利价值评价模型，主要因素有专利关联度、技术热度、技术新颖度，并且融合专利的引证关系，加入热度反馈机制，从主观和客观多方面进行价值评价。

3专利关联图价值模型

定义1专利文档相似度。专利文档P的主要内容包括摘要、权利要求和说明书。令向量A=（WA1，WA2，...，WAn），R=（WR1，WR2，…，WRm），M=（WM1，WM2，…，WMk），其中WAi表示摘要A中的关键词语的权重系数，WRi表示权利要求R中关键词语的权重系数，WMi表示说明书M中的关键词权重系数，n，m，k分别为A，R，M的关键词数量。对于专利文档P1和P2，其专利文档相似度表示为Sim（P1，P2），则Sim（P1，P2）定义如式（四）：

其中，ωa，ωr，ωm分别是摘要、权利要求和说明书对专利文档相似度比重系数。显然，摘要、权利要求和说明书对专利文档相似度的重要性是不相等的。对于P1，P2，Sim（P1，P2）值越大其相似度越高。专利文档相似度从文本处理角度将不同专利文本内容的相关程度标注出来。

定义2专利技术热度。令专利P的发表时间为T，其关键词集合为K={k1，k2，...，kn}，n0。取专利样本集合S={P1，P2，...，Pm}，m1，P∈S，且对于Pi的发表时间Ti有，Ti∈[t0，t0+τ]，其中t0是当前时间，τ是热度评价限制时间。t0至t0+τ期间，关键词ki在S中出现的频率为Fi。则定义P相对于S的技术热度如下：

其中Fit表示时间（年份）t下关键词ki在S中出现的频率。显然，专利P中的关键词在S中出现的越频繁，